2009年证券资格考试基础知识预测题1.doc

2009年证券资格考试《基础知识》预测题（1） 一、单项选择题 1、证券的法律特征是指______ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B 4、狭义的证券就指______ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( ) A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C 6、证券的风险性来源于______ ( ) A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 标准答案：D 7、世界上第一家股票交易所在______成立 ( ) A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B 8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ ( ) A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A 9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 ( ) A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 标准答案：B 10、证券登记结算公司性质上属于______ ( ) A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 标准答案：A 11、证券业协会和证券交易所属于______ ( ) A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 标准答案：C 12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 ( ) A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ ( ) A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B 14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______ ( ) A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置 标准答案：A 15、证券交易价格是通过______得以确定的 ( ) A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 标准答案：C 16、记名股票与不记名股票的差别在于______ ( ) A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D 17、在股票票面上标明的金额，是股票的______ ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A 18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的______价值 ( ) A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B 19、股票实质上代表了股东对股份公司的______ ( ) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ ( ) A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 标准答案：B 21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券( ) A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ ( ) A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______ ( ) A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金 ( ) A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币 标准答案：B 25、我国发行国际债券始于20世纪______初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 26、未知价计算法中的未知价是指______ ( ) A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种