企业法律风险的防范与控制.ppt

企业法律风险的防范与控制 主讲人:何静 EMAIL:hejing@ 电话 一、对法律风险的一般认识 二、对公司法律风险的基本分析 三、防范法律风险的对策思考  一、对法律风险的一般认识 （一）什么是法律风险 在法律实施过程中，由于行为人作出的具体法律行为不规范导致的，与其所期望达到的目标相违背的 法律不利后果发生的可能性。 （二）企业法律风险的成因 1、法律的不确定性带来的法律 风险 2、企业自身原因带来的法律风险 法律意识淡薄、对法律环境认知不够、经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。 3、商业道德缺失招致的法律风险 （三）企业法律风险的特点 可认知性、损失性、不可投保 性、可控性。 存在于法律行为的全过程、与其 他风险相交叉、后果是引发法律责 任。 （四）企业法律风险的影响 1、法律风险带来的结果是商业性的 损失 2、法律风险对企业的影响是连锁反映 3、法律风险对企业损害程度难以 估量 二、对公司法律风险的基本分析 1、公司适用法律广泛，法律风险分布广 公司经营管理的各个领域，广泛涉及民法、商法、行政法、劳动法、刑法 跨国经营和境外上市，必须遵守外国法律、国际条约、国际惯例 2、公司对政府许可的经营权利依赖度高 探矿权、采矿权、油品经营权、土地权、危险化学品经营权 依法获取经营权利和机会的法律风险在加大 3、法律风险在公司上下游、生产、服务与贸易 等不同经营管理领域的分布，既有共性、又 各有侧重。 共性：各领域对外交易，都有合同法律风险，财务、税收、工商、劳动合同、安全环保等也有一定的共同性。 上市各板块、各专业，未上市各企业有 其侧重点： 油田：治安、资源 管道：管道保护 炼厂：安全、环保 销售：销售、网建、储运 科研：知识产权、技术贸易 国际业务：国际贸易、国际投资、海商 ※ 最高人民法院和最高人民检察院 2007年1月15日发布《关于办理盗 窃油气、破坏油气设备等刑事案件 具体应用法律若干问题的解释》， 于1月19日实施。 盗油最高可判处死刑。 4、高投入、高风险的产业特点和内部多专业、 多层次的管理格局决定了法律风险防范与控制 的难度大。 石油行业的风险排名靠前 公司管理幅度、跨度大 5、石油的政治、社会属性及境外上市公司的性质决定了某些风险隐患造成的实际损害，会给公司带来经济和形象上的重大损失。 行业：石油政治、安全生产、环境保护、 国际资源 资本：股份多元、境外上市、公众监管、 公司市值 6、股份公司实行一级法人体制，出现法律 风险因素的机率高，规避法律责任的余 地小；未上市企业资本化运作工作量大， 规范管理要求高，风险大。 ★目前法律风险集中的重点环节： 对外投资、销售、采购、大额资金支 付、企业改制、金融债权、担保、知 识产权、劳动合同等环节。 ★当前和今后特别关注的法律风险源 1、劳动用工 股份公司用工制度的复杂性 劳动立法和司法将对劳动者提供更有力的法律保护 ◆司法部门对证据不充分的劳动争议与纠纷，可作出有利于劳动者的推定 媒体及社会舆论倍加关注，社会对大企业用工制度要求苛刻 2、环保－社会责任大于法律责任 3、土地－不可等闲视之 小结: ★法律环境变化在为公司创造发展空间的同时，也急剧地增大了法律风险。 ★公司对法律风险的防范与控制能力，已成为现代企业经营管理水平的标志之一。 ★依法治企是现代企业的必然选择,企业健康发展的途径在于提高防控风险的能力。 三、防范法律风险的对策 法律风险不可完全避免 企业经营产生法律风险难以完全避免 ◆企业是一个组织，由众多成员组成，各成员 在授权范围内工作，代表企业产生法律关系 ◆每个成员对法律的认识和遵守受到主客观因 素的影响，可以减少这种影响，但难以做到 绝对不出现 部分法律风险的产生是企业无法控制 A、法律制定的缺陷、冲突 B、执法、司法环境的差异和不公正 C、他人对企业的侵权 D、企业无法避免的意外事件 法律风险大都可防可控 1、法律具有规范性和透明度，绝大部分法 律风险是可以预见的 2、法律风险是危害的可能性，在可能与现 实之间防范和控制的余地很大 3、法律风险很大部分源自企业经营管理行 为，通过内部加强管理，能实现有效的 防范和控制 提高法律意识： 市场经济从主体、权利、行为和责任四个方面构成了一个完整的法律关系整体。 主体：主体的核心是建立现代企业制度 （以出资者的形态和出资