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商务部反垄断局负责人就《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》答记者问 商务部《未依法申报经营者集中调查处理暂行办法》（以下简称《办法》）已于2011年12月30日公布（商务部2011年第6号部长令），于2012年2月1日起实施。日前，商务部反垄断局负责人接受了记者采访，就《办法》有关问题回答了记者提问。 　　一、问：为什么要制订《办法》，制订《办法》的依据是什么？ 　　答：《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）和《国务院关于经营者集中申报标准的规定》（以下简称《规定》）确立了经营者集中事先申报制度，即经营者集中达到申报标准的，应当事先向商务部申报，未申报的集中不得实施。《反垄断法》第48条规定了违法实施集中应当承担的法律责任，包括停止实施集中、限期处分股份或资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态、罚款等。 　　自《反垄断法》于2008年8月1日实施以来，截至2011年底，商务部共审结382起经营者集中案件，其中禁止1起，附条件同意10起，其余的均无条件同意。实践证明，经营者集中反垄断审查对预防垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，发挥了重要作用。 　　我们也注意到，由于种种原因，可能仍有经营者集中未依法申报的情形。为了提醒经营者要及时依法申报，否则将承担相应的法律责任，同时也是为了更好地贯彻实施《反垄断法》，在实际工作中切实履行对达到申报标准而未依法申报经营者集中的反垄断执法职责，商务部决定制订《办法》，以进一步明确界定未依法申报的情形和调查处理程序，规范调查处理行为。 　　二、问：什么是未依法申报经营者集中？判断未依法申报经营者集中都有哪些标准？ 　　答：《办法》第2条第1款规定，本办法所称未依法申报经营者集中，是指经营者集中达到《规定》设定的申报标准，经营者未依照《反垄断法》的规定事先向商务部申报而实施的集中。是否属于未依法申报，主要看三个方面： 　　一是相关交易是否属于经营者集中。根据《反垄断法》第20条和《规定》第2条的规定，经营者集中是指以下情形：（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 　　二是经营者集中是否达到申报标准。根据《规定》第3条规定，经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向商务部申报：（一）参加经营的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额超过4亿元人民币；（二）参加集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。《办法》第2条第2款规定，银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司和保险公司营业额的计算，适用《金融业经营者集中申报营业额计算办法》。 　　三是经营者集中是否未向商务部申报，且已经实施。 　　三、问：对于发生在境外的未依法申报经营者集中，《办法》是否可以适用？ 　　答：根据《反垄断法》和《规定》的规定，无论该经营者集中行为及相关经营者位于中华人民共和国境内，还是位于中华人民共和国境外，只要其营业额达到了规定的标准，均有义务向商务部申报。根据《办法》第2条规定，任何有义务向商务部事先申报而未申报且已实施的经营者集中，均构成未依法申报，《办法》均可以适用。因此，商务部可以依据《办法》规定，对发生在境外的未依法申报经营者集中实施调查处理。 　　四、问：哪些经营者应当承担没有依法申报的责任？ 　　答：《办法》第13条规定，经调查认定构成未依法申报经营者集中的，被调查的经营者应承担相应的责任。《办法》第5条第2款规定，被调查的经营者是指《经营者集中申报办法》第9条规定的申报义务人，具体为：（一）通过合并方式实施的经营者集中，参与合并的各方经营者均为被调查的经营者；（二）其他方式的经营者集中，取得控制权或者能够施加决定性影响的经营者为被调查的经营者。 　　五、问：除应举报发起调查外，商务部是否可依职权自行发起对未依法申报经营者集中的调查？ 　　答：根据《反垄断法》第38条和《办法》第4条、5条规定，商务部可以通过两个途径启动调查：一是应举报发起调查。《办法》第4条第1、2款对举报作了具体规定；二是依职权自行发起调查。《办法》第4条第3款规定商务部可以从除举报外的其他途径获悉事实和证据，进而发起调查。无论是依举报还是依职权，商务部均将在对相关事实和证据进行核实后，才开展对涉嫌未依法申报的经营者集中立案调查。 　　六、问：我们注意到，《办法