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投资管理有限公司 项目投资管理制度 第一章 总 则 为规范企业投资流程，降低企业投资风险，保障企业投资利益，根据相关法律法规，结合企业实际情况，特制订本制度。 凡企业对外投资过程，包括项目筛选与立项、项目尽职调查、交易谈判、投资决策、项目管理和投资变现等阶段的管理均按照本制度执行。 第二章 项目投资工作流程 项目投资工作流程 第三章 项目的申请与受理 投资部门负责人为项目立项的主要责任人。 项目入库 项目信息是企业生存的基础，投资经理及项目拓展人员，应积极利用自身资源与关系，广泛捕捉项目信息。企业倡导员工从各种渠道获取项目信息，凡取得了有价值的项目信息，由企业项目相关人员统一管理，并填写《项目申请表》。 项目初步审查 投资经理有责任和义务对所受理的项目信息进行初步审查。 投资经理初步审查后认为不可立项的，应写出书面意见，交投资管理部专人归档；投资经理认为某项目可行时，可要求召开非正式的投资管理部会议，讨论该项目，会议可由高级投资经理主持。 立项前调查 对经初步讨论被认可的项目，投资经理应进行立项前调查。如对有价值的项目进行实地调研，约见管理和技术团队，对项目进行进一步的筛选。 部门立项 投资经理对经立项前调查后认可的项目，撰写《项目立项表》，申请项目部门立项。 投资部负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，风险控制部派一人参加，按照一人一票的原则（项目经理不投票），达到或超过半数同意，项目部门立项通过。同意人数未达到半数的项目，部门立项不通过，投资部部长有权决定放弃项目或暂缓立项，并由相关投资经理对项目重新调查。对否决的项目应有书面说明并归档。 立项审批 对通过部门立项的项目，投资经理应提名组建以其为项目经理的“项目小组”（该投资经理也可提名由他人担任项目经理），同时填报《项目立项表》，报企业投委会审批。对批准的项目，进入尽职调查流程。 项目动态监管 对已立项项目，项目经理应及时将项目进展情况与风控部沟通。同时，投资部门需每个月就已立项和已投资项目提交书面《项目月度进展情况报告》，由公司相关责任人汇总后，报送有关企业负责人。 第四章 项目尽职调查 项目经理及其所属投资部负责人为主要责任人，风控部负责人为风险揭示责任人。 拟定调查方案 项目小组应在立项后三天内拟定调查方案，该方案应包括调查方式、拟达到的目的（调查内容）、调查时间、参与调查人员及中介机构等，填写《项目调研方案与经费预算申请表》，由投资部、风险控制部会签，分管相关负责人审批后执行。 深入调研 项目经理需参照部门立项会立项审批中所提出的评审意见，按照企业《瑞滇投资管理有限公司全面尽职调查资料类审核指南》和《瑞滇投资管理有限公司业务类工作底稿》中的内容要求，对项目进行资料收集和深入尽职调查。 根据项目进展情况，需中介机构入场调查的，由项目经理提出申请，风险控制部与中介机构协调并提交《中介机构调查费用申请表》，明确调查方式、内容及费用，经相关负责人审核同意后，安排中介机构进行专项的财务调查、法律调查或行业调查。 经过调查后，中介机构向项目经理和风控部提供《财务审计报告》、《法律报告》或《行业分析报告》及相关资料。项目经理提交《项目质量分析自评表》（电子版）、《投资建议书（初稿）》（电子版）给内审会成员及风控部。 根据项目实际情况(如跟投、项目的特殊性等)，确无必要或不允许进行公司尽职调查的，由项目经理填写《省略中介调查或风控调查审批表》经审核批准后，可省略相关调查环节。 中止调研等或有事项 在项目小组调研过程中，如果出现重大情况（如发生法律诉讼、出具虚假资料、所处行业和环境不佳、资产价值严重失实、发现更先进技术等），或者企业主动要求撤回项目申请等影响到尽职调查工作继续进行时，项目经理应及时向部门负责人、公司主管高管与相关责任人汇报，由负责人召集内审会讨论，视情况提出暂停或终止调研工作的建议。 若有需进一步核实等其他或有事项，项目小组应尽快核实有关情况，填写《项目重大事项核实表》，并及时通报风控部及各有关人员。 拟定交易框架 项目立项后，尽职调查过程中，项目小组应适时拟定《投资协议书(草案)》，经主管高管同意，邀请项目方进行洽谈。无原则性分歧后，由负责人提议召开内审会成员和企业主要负责人参加的讨论会，会前一天向各位与会人员发送一份书面介绍材料（一般为《投资协议书(草案)》、《项目立项建议书》及其它项目小组认为需要提供的材料）。 项目小组根据讨论会情况，对交易框架进行修改、补充和完善，与项目方进行商务谈判，形成《投资协议书》，并提交风控部。 提交项目投资建议书 在上述资料的基础上，风控部出具《风险评估意见》，提交项目小组、主管投资高管、分管投资负责人和分管风控负责人。《风险评估意见》必须对项目可否进入评审与决策程序提出建议。 项目小组应根据风控的意见进行相关资