新疆城建内部问责制度（2013年4月）.pdfVIP

新疆城建（集团）股份有限公司内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步健全新疆城建（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 内部约束和责任追究机制，完善公司的法人治理结构，使约束与激励并举，促进 公司董事、监事及管理层恪尽职守，提高公司决策及经营管理水平，建设高效、 务实、廉洁的管理团队，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司内部控 制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制定。 第二条 公司董事会、监事会及高级管理人员须按照《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、业务规则及《公司章程》等 有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事、监事及高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，贻误工 作，影响公司发展，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责对象为：公司董事、监事、高级管理人员及子（分）公司、事 业部负责人（即被问责人）。 第五条 本制度坚持下列原则： （一）尊重事实，遵循客观、公平、公正原则，制度面前人人平等； （二）责任与权力对等； （三）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章 问责的范围及措施 第六条 本制度所涉及的问责范围是指因违反证券监管法律、法规被监管部 门依法采取行政处罚、行政监管措施或者纪律处分的情形，包括： （一）被证券监管部门采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定 期报告的情形； （二）被证券监管部门采取责令公开说明、责令改正； （三）被证券交易所采取通报批评、公开谴责； （四）被中国证券监督管理委员会采取立案稽查的； （五）违反证券法律、法规，被证券监管部门采取警告、没收违法所得、罚 款以及市场禁入等行政处罚措施的； （六）认定为不适当人选等监管措施的； （七）因违法被依法移送司法机关追究刑事责任的； （八）公司及相关责任人员因欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资 者合法权益的不诚信行为被监管部门和交易所计入诚信档案的。 第七条 发生本制度第六条所规定的违规情形，公司将依具体情况，对责任 人采取责令改正检讨、内部通报批评、留用察看、调离岗位、撤职、停职、解聘、 对损失进行弥补、解除劳动合同等问责措施，并对责任人作相应的年终奖扣罚。 第八条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处罚： （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的； （二）事故发生以后未能及时采取补救措施，致使公司损失扩大的； （三）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的； （四）屡教不改且拒不承认错误的。 第九条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处罚： （一）情节轻微，没有给公司造成不良影响和后果的； （二）主动承认错误并积极纠正的； （三）确因意外或不可抗力等非主观因素造成的； （四）非主观因素并且未给公司造成重大损失和影响的； （五）因行政干预或者当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，公司 不追究当事人的责任，只追究上级领导的责任。 第三章 罚则 第十条 对于出现本制度第六条所述之情形的，董事会审计委员会进行专项 调查和审计，核实原因，逐级追究责任，明确责任人。董事会薪酬与考核委员会 视具体情况，对责任人年终奖作出相应处罚，包括但不限于： （一）责任人被证券监管部门采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、 责令定期报告等情形，公司应责令责任人改正并在公司内部通报批评。 （二）责任人被证券监管部门采取责令公开说明、责令改正的，应在责任人 年度奖金5%以内进行处罚。 （三）因利用内幕信息进行交易，被证券监管部门采取警告、没收违法所得、 罚款以及市场禁入等行政处罚措施的，公司应根据相关法规，没收当事人违法所 得，在其年度奖金10%以内进行处罚。 （四）责任人被证券交易所采取通报批评、公开谴责、认定为不适当人选等 监管措施的，应在责任人年度奖金20%以内进行处罚。 （五）被证券交易所采取立案