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1 中信证券绩效考核制度 第一章 总则 第一条 为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效 的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以 下简称“公司”）《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定， 在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。 第二条 本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪 酬的员工。 第三条 公司薪酬管理应遵守以下基本原则： （一）薪酬与公司整体业绩挂钩； （二）薪酬与风险、责任相一致； （三）薪酬激励与薪酬约束相统一； （四）短期激励与中长期激励相结合； （五）薪酬分配市场化、货币化、规范化； （六）薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。 第二章 管理机构 第四条 薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会的主要职责如下： （一）根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、 职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平，制定并执行适合市场环境 变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激 励措施； （二）薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖 励和惩罚的主要方案和制度等； （三）根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况， 并对其进行年度绩效考评； （四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （五）董事会授权的其他事宜。 第六条 人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构，具体承办有关薪 酬管理的各项事宜。 第三章 薪酬构成与确定 第七条 员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。 第一节 基本年薪 第八条 基本年薪是员工年度基本收入。基本年薪的确定通过员工的岗位职 级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、 经营规模、同业水平等因素综合确定。 第九条 公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标 准，具体薪酬标准（含工资和奖金，及其他福利）通过劳资双方协商确定。 第十条 根据当年绩效评估结果，人力资源部汇总晋级晋档员工名单，经公 司董事长、总经理审核批准后，其基本年薪按照晋升后职级标准进行调整。 第二节 效益年薪 第十一条 为了平衡业务风险和财务目标，公司明确采取分享制的效益年薪 激励原则，反对提成。在肯定业务线创造利润的前提下，效益年薪分配首先“向 业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜”；同时充分承认中后台部门 对公司的作用和价值。 第十二条 效益年薪与公司当年经营业绩挂钩。公司每年度按董事会审议批 准的比例，从年度财务利润中提取效益年薪总额。 第十三条 公司董事会薪酬与考核委员会根据年度业绩考核结果，在董事会 审批的范围内审议确定董事长（专职、全面负责公司工作）效益年薪，同时对高 级管理人员进行年度考核，确定其他高级管理人员效益年薪总额。 第十四条 董事长根据公司董事会薪酬与考核委员会对公司经营状况及高级 管理人员的年度业绩考核结果，结合细化的分类指标，确定每位高级管理人员的 效益年薪发放标准。 第十五条 员工效益年薪确定流程基于公司行政汇报关系管理，遵循绩效考 核结果，由各级权限管理负责人分级确定。最终汇总结果报公司总经理、董事长 审批。 第三节 特殊奖励 第十六条 为尽快打造公司核心竞争力，鼓励创新协助精神，公司设立“创 新奖”、“协作奖”、“忠诚奖”等特殊奖励。 第十七条 为鼓励业务创新、产品创新和管理创新，公司设立“创新奖”，每 年度由公司“新业务新产品推进委员会”发起评选。“创新奖”的推荐、评比遵 循公开、公平、公正原则，鼓励员工积极提交自主创新方案。创新奖励的额度由 公司经营管理层决策确定，该奖金额度在公司整体年度效益年薪总额内列支。 第十八条 为有效推动横向协作机制的建设，鼓励、表彰、奖励员工相互合 作精神，公司设立“协作奖”。奖励方式由“新业务新产品推进委员会”当年确 定，可采用个人学习奖励、境内外培训奖励等多种形式。 第十九条 为保证人力资源核心队伍的稳定，实施有效的人才引进战略，公 司设立“忠诚奖”，“忠诚奖”采取至少延期三年的方式支付，以鼓励员工长期 服务于公司，增强整体竞争力。“忠诚奖”按利润总额的一定比例提取，具体方 案及实施由公司董事会薪酬与考核委员会审议决定。 第二十条 公司进一步探讨可持续实施的激励约束机制，有关方案和计划在 公司董事会薪酬与考核