证券交易冲刺班第5章课件.pptVIP

(二)业务范围（重点、多选题） 注意禁止从事的业务 委托协议应当载明的事项也容易出多选题 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 1、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 2、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则 第五节 期货交易的中间介绍（重点） 3、公开信息：（重点：多选题） (1)受托从事的介绍业务范围。 (2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 (3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。 (4)客户开户和交易流程、出入金流程。 (5)交易结算结果查询方式。 (6)中国证监会规定的其他信息。 第五节 期货交易的中间介绍（重点） 例题、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息、交易设施 C．代理客户进行期货交易 D．代期货公司、客户收付期货保证金 第五节 期货交易的中间介绍（重点） 【答案】AB 证券公司不得提供的服务：（重点：多选题）不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 第五节 期货交易的中间介绍（重点） 本节学习结束 谢谢观看 四、权证的交易与行权 ?????(一)权证的交易（重点、多选题） ???? 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。 ?? 当日买进的权证，当日可以卖出。 第三节 基金、权证和转债的相关操作 权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算： ?? 权证涨幅价格二权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)x125％x行权比例 ?? 权证跌幅价格二权证前一日收盘价格—(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)x125％x行权比例 ?? 当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。 第三节 基金、权证和转债的相关操作 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 ??证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5％的持有人名单。 ??标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。 ?权证交易佣金为不超过成交金额的0．3％．上海证券交易所规定起点为5元。 第三节 基金、权证和转债的相关操作 例题．关于我国权证交易，下列说法正确的是( )。 A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份 B．当日买进的权证，当日可以卖出 C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算 D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所 第三节 基金、权证和转债的相关操作 【答案】BCD 【解析】A项单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。 (2)权证的行权（重点、多选题） ?? 权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。 ?? 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 ?? 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 第三节 基金、权证和转债的相关操作 五、可转债转股（重点难点） ?? 以上海证券交易所上市的可转债债转股”的做法为例，其操作要点如下： ?? (1)可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额。 ?? (2)可转债“债转股”需要规定一个转换期。 第三节 基金、权证和转债的相关操作 (3)可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1 000元面额)或l手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的．将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。 ?? (4)可转债的买卖申报优先于转股申报。 ?? 第三节 基金、权证和转债的相关操作 (5)可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为： 可转债转换股份数(股)＝转债手数x 1 000／当次初始转股价格 ?? (6)即日买进的可转债当日