深圳证券交易所创业板上公司规范运作指引.docVIP

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 第一章 总则 1.1 为了规范创业板上市公司 以下简称“上市公司” 的组织和行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以下简称《创业板上市规则》 ，制定本指引。 1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。 1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定 以下简称“本所其他相关规定” ，诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。 1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的