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出口广度和出口深度研究评述  *  李未无 内容提要: 出口广度和出口深度实质上是对出口增长进行结构性分解, 这种研究视角对于理解 一国出口增长的质量、平稳性和持续性具有重要意义。近年来经济学家越发重视该研究课题, 展开 大量的理论和经验分析。本文从下述几个方面归纳和评述已有研究成果: ( 1) 出口广度和出口深度 的各种定义和测度方法; ( 2) 出口广度和出口深度的影响因素; ( 3) 出口广度和出口深度对出口增 长、贸易条件、生产率和经济增长的影响。 关键词: 出口广度 出口深度 贸易成本  一、引言 出口广度和出口深度是目前国际贸易理论和经 验研究的前沿热点, 其渊源可追溯到内生经济增长 理论, 该理论把关注点放在新产品和高质量产品的 创造以及这些产品对生产率和经济增长的影响上。 从国际贸易理论发展演变来看, 古典和新古典 贸易理论关注现有产品的出口扩张( 也就是出口深 度) 。新国际贸易理论强调产品种类多样性对国际 贸易的产生和贸易利得的重要性, 但该理论较少涉 及出口企业的差异问题。最新的异质性企业贸易理 论( 也称新新贸易理论) 将注意力放在企业的生产率 差异上。该理论不但解释现实经济生活的一般贸易 模式和生产率水平, 还指出一国出口增长是通过出 口广度和出口深度共同实现的, 而且分析了决定出 口广度和出口深度之因素。 出口广度和出口深度实质上是对出口增长进行 结构性分解, 这种研究视角对于理解一国出口增长 的质量、平稳性及持续性具有重要意义。 二、出口广度和出口深度的定义和测度方法 ( 一) 出口广度和出口深度的定义 出口广度和出口深度还没有统一的定义, 基于 不同研究视角和数据可得性, 人们给出了各种定义。 本文从产品、厂商和国家层面将这些定义归纳为偏 微观和偏宏观等两类。  第一类定义偏微观, 又可细分为产品视角和厂 商视角, 这类定义最具普遍性, 也最符 合人们的直 觉。基于高 度细分的 产品数 据, H umm els 和 Kle now ( 2005) 认 为出口广 度是指出 口产品多 样化程 度, 而出口深度是指现有各种出口产品的贸易大小。 Besedes et al. ( 2007) 也主要从产品视角出发, 认为 出口广度是指建立起一种新的贸易关系。具体包括 三种情况: 第一, 一国出口以往没有出口过的产品; 第二, 一国将产品出口到以往没有出口关系的国家; 第三, 一国出口以往出口过的产品到以往没有出口 过的国家。而出口深度是指一国已经存在的贸易关 系之强度, 这种强度可细分为生存度和深化度, 前者 是指已有贸易关系的持续时间长度, 后者是指已有 贸易关系的发展能力。 P acheco 和 P iero la( 2008) 主要基于地理因素, 结合产品视角加以定义。他们将出口深度定义为过 去已经出口的产品继续出口到过去已经出口过的市 场( 旧产品旧市场) , 出口广度定义为过去没有出口 过的产品出口到新市场( 新产品到新市场) 、过去已 经出口过的产品出口到新市场( 旧产品到新市场) 和 过去没有出口过的产品出口到旧市场( 新产品到旧 市场) 。 一些经济学 家则基于厂商视 角加以定 义。比 如, Bernard et al. ( 2009) 根据厂商的贸易数据, 将出 口广度定义为由于厂商进入或退出出口市场而引致 的贸易变化, 出口深度是指现有出口厂商贸易额之  *  本文得到教育部人文社会科学研究项目基金( 09YJA790051) 资助。 146经济学动态#2010 年第 7 期  大小。L aw less( 2008) 与 Bernar d et al. ( 2009) 的定 义较为接近, 将出口广度定义为出口商的数量, 出口 深度定义为单个出口商的平均出口额。 第二类定义偏宏 观, 主要基于国家层面。Fel bemayr 和 Kohler ( 2006) 将出口广度定义为一国与 以往没有出口关系的国家建立出口联系或者一国与 已有出口关系的国家剪断出口联系, 出口深度是指 已经存在贸易关系的国家之间的出口大小。 许斌( 2008) 则认为出口广度是指用世界其他国 家出口价格衡量的某个国家出口商品总值占世界其 他国家出口总值的比重, 反映了该国出口商品种类 的变化, 出口深度是指某个国家出口的商品总值占 世界其他国家在这些商品上出口总值的比重。 ( 二) 出口广度和出口深度的测度方法 出口广度和出口深度的测度方法也没有统一的 模式, 学者们主要基于特定问题、研究目的和数据可 得性构建和( 或) 选择适宜之方法。目前主要有三种 测度方法。 一是直接计算法。该方法主要利用细分的出口 产品数据直接计算出口广度和出口深度。 Feenstr a( 1994, 1999) 构建了