浅析诺思制度理论的内在逻辑缺陷.pdf

第17 卷 第2 期 2010 年6 月 Vol． 17 No． 2 Huazhong Normal University Journal of Postgraduates June 2010 浅析诺思制度理论的内在逻辑缺陷 程 文 （华中师范大学 经济学院，武汉430079） 摘 要：产权理论、国家理论和意识形态理论是诺思制度理论体系的三大基石，制度变迁理论是整个制度 理论体系的核心。 在深入探析这三大基石理论和核心理论的内容及本质的基础上，我们可以窥见出诺思制度 理论体系固有的内在缺陷。 经过相关的分析与综合，可知其内在缺陷主要表现在三个方面——— 生产关系决定 论、唯心史观以及从演进理性主义转化为建构理性主义的不彻底性。 关键词：生产关系；唯心史观；理性主义 中图分类号： 文献标识码： F091 A 1 诺思制度理论体系的主要内容 家为使收入最大化，将选民分为各个集团，并为每个集 诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中明确指出 团设计产权。 第三，由于总是存在着能提供同样服务的 他的研究重点放在制度理论上， 而奠定这一理论的三 潜在竞争对手，国家受制于其选民的机会成本。 ” 大基石分别是： 描述一个体制中激励个人和集团的产 1.3 意识形态理论 权理论、界定实施产权的国家理论、影响人们对“客观” 诺思在《经济史中的结构与变迁》 中着重强调了意 存在变化的不同反应的意识形态理论。 简言之，诺思的 识形态以下三个方面的内容：第一，意识形态是种节约 制度理论是以产权理论、国家理论、意识形态理论以及 机制， 可以使决策过程简单明了……任何一个成功的 制度变迁理论为主要内容的。 意识形态必须能够克服搭便车问题。 第二，意识形态不 1.1 产权理论 可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦 诺思的产权理论主要从产权的起源、 形成及本质 理评价相互交织在一起。 第三，当人们的经验与思想不 这三方面来展开论述的。 他认为产权起源于人口的增 符时，他们会改变其意识形态观念。 长，并将两次经济革命即专一公权的形成和 世纪产 18 1.4 制度变迁理论 业革命的起因都归于人口的变化。 其原因如下：由于资 诺思的制度变迁理论主要表现在对制度变迁的主 源是稀缺的， 人口不断增长导致了获取资源的竞争程 体、动力的界定。 诺思认为制度创新来自于统治者而不 度的提高，随即而来的是交易成本的提高，因此为了节 是选民，因为后者总是面临搭便车问题，因此制度变迁 约交易成本就需设计一套约束人们行为的游戏规 的主体只能是统治者，产权和博弈规则是由他们设计、 则——— 制度。 关于产权的形成，他认为产权是个人之间 制定出来的。 同时，他认为相对价格的根本性变化是制 为了寻求利益最大化而建立的一种契约关系， 而这种 度变迁的重要来源， 而他又认为相对价格的变化经由 契约关系的形成是不同契约安排的交易结果， 因此他 先存的心智构念的过滤， 是先存的心智构念型塑了我 将产权本质归于交易范畴。 [1] 们对这些价格变化的理解。 因此他认为是由大脑认知 1.2 国家理论 和心智构念