东北证券股份有限公司2008年度审计报告.pdfVIP

东北证券股份有限公司 二○○八年年度报告 二○○九年三月 东北证券股份有限公司2008 年年度报告 目 录 第一节 重要提示 1 第二节 公司基本情况 1 第三节 会计数据和业务数据摘要 8 第四节 股本变动及股东情况11 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 17 第六节 公司治理结构 25 第七节 股东大会情况简介 32 第八节 董事会报告 33 第九节 监事会报告 57 第十节 重要事项 60 第十一节 财务报告 67 第十二节 备查文件目录117 东北证券股份有限公司2008 年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员及合规负责人保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 本报告经公司第六届董事会第六次会议审议通过。公司 13 名董事中，有 11 名董事现场 参会并行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事宋尚龙、独立董事徐铁君由于出差委托独 立董事杜少先代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实 性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见审 计报告。 公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经 理杨浩生先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、公司名称 法定中文名称：东北证券股份有限公司 法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd. 法定英文名称缩写：Northeast Securities 二、公司法定代表人：矫正中 公司总裁：杨树财 1 东北证券股份有限公司2008 年年度报告 三、公司董事会秘书：徐 冰 联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼 电话：0431 传真：0431 电子信箱：xub@ 四、公司地址 公司注册地址：长春市自由大路 1138 号 公司办公地址：长春市自由大路 1138 号 邮政编码：130021 国际互联网网址： 电子信箱：dbzq@ 五、公司选定的信息披露报纸及网站 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东北证券 股票代码：000686 七、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：2008 年3 月5 日 注册地点：长春市自由大路 1138 号 企业法人营业执照注册号：220000000005183 2 东北证券股份有限公司2008 年年度报告 税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090 组织机构代码0 公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所有限公司 办公地址：北京首体南路 22 号国兴大厦 4 层 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 公司注册资本：人民币581,193,135.00 元 公司净资本：人民币 1,297,808,814.83 元 公司各单项业务资格： 1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）