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创新的合约选择与企业家精神 姜 建 强 复旦大学中国经济研究中心 【摘要】 本文主要探讨熊彼特意义上的企业家在科斯－张五常的企业理论中存在的合理性。经验上，相对于有形的产品和劳务而言，就无形的产品创意进行交易和定价的费用显然要高很多。据此，本文的逻辑大致是：当产品创意的交易费用过高，以至于通过合约出让产品创意的选择受到了限制，那么放弃对它进行直接定价和交易，转而对经由产品创意生产出来的最终有形产品进行定价和交易，可能是节省交易费用的一种选择。不过，一旦创新者通过这种方式——也即建立企业的方式——实现来自产品创意的收入，那么理论上它也就成为熊彼特意义上的企业家了。 【关键词】 产品创新 企业家 企业理论 The Entrepreneurial Theory of the Firm Abstract The purpose of this paper is to provide some rationale for the existence of Schumpeter’s entrepreneur in the Coase-Cheung’s theory of the firm. It is well known that transacting intangible knowledge is more difficult and costly than any other tangible goods in the real world. Theoretically, if the costs of pricing intangible knowledge are too high, it tends to be economical to forgo any direct pricing of this intangible knowledge as an input, and to price the tangible as its output instead. In this sense, the firm can be interpreted as an indirect pricing mechanism of intangible knowledge, and thus the role of Schumpeterian entrepreneur is justified in the theory of the firm. JEL Classification D23 L20 J33 【联系方式】 单位：复旦大学中国经济研究中心 地址：上海市邯郸路220号 邮编：200433 电话：021H）；0M） 邮件：econjiang@创新的合约选择与企业家精神 一、引言 企业毕竟是企业家的企业。但在现代企业理论中的“企业”里，如果要说到企业家，至多也就是将企业家看作是因节省交易费用“有利可图”而出现的管理者（Coase，1937）或“代理人”（Cheung，1983），或者将企业家理解为团队生产理论中索取剩余的“监督者”（Alchian and Demsetz，1972）。相信大多数经济学家都会承认，真正的企业家应该是指熊彼特意义上的那种创新企业家（entrepreneur），也即所谓具有“企业家精神”的企业家。显然，需要解释的一个问题是：既然企业家创新活动在现实中随处可见，为什么在现代企业理论中却找不到具有“企业家精神”的企业家？ 在熊彼特那里，所谓企业家的创新活动其实就是指进行“新的综合”（new combinations）。在他看来，这种“新的综合”具体应该包括五个方面：产品创新、引进新的生产方法、开拓新的市场、发现新的供应渠道以及组织上的创新等（Schumpeter，1934：p66）。尽管现实中企业家创新活动非常丰富和多样化，但我们还是认为，企业家最重要的创新活动应该是指产品创新活动。我们关注产品创新而不是其他形式的创新，主要是因为惟有产品创新才是企业成长的基础，其他形式的创新只有在产品创新出现之后才能得以说明和解释。这里所说的产品创新，可能是一个关于全新产品的构思，也可能是指那些对现有产品进行的功能或外观的改进设计。产品创新之所以需要这样一个较为宽泛的定义，主要是因为产品的属性在空间上是多维的。比如，电灯的发明是一个重要的产品创意，但是除了照明功能之外，电灯还有许多其他多种属性，如耐用性、美观程度等等。因此，产品创新不仅是指发明电灯、电视、个人电脑等这样一些重大的创新，而且还包括许许多多对现有产品进行“边际”上的创新和变革。现有理论文献对创新活动的讨论主要集中在与RD投入有关的创新活动，而我们这里的产品创新活动包含的范围较广，除了RD方面的创新，还包括与R