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高技术企业在产业升级中的路径选择研究 -------以IT制造企业为例 王涛1 任荣2 (1.中国人民大学商学院，北京 2.山东大学管理学院 山东济南) 摘要：高技术产业升级是社会所关注的热点问题，产业升级的实质是在产业价值链中实现由低价值环节向高价值环节跃升的过程。但在升级过程中，企业会因为资源、能力和外部环境等方面的差异，来选择不同的路径。本文以IT制造企业为例，通过对“微笑曲线”进行分析，针对微笑曲线可能存在的“相对”变形进行研究，认为在升级路径上存在两种方式三条路径。对于路径的研究，可以有效地指导企业在产业升级中有效地制定发展战略。 关键词：产业价值链 高技术企业 产业升级 路径选择 一、引言 我国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等。作为高技术产业中的重要组成部分，在高技术产业的发展中起基础作用，其发展将有效地推动其它高技术产业的发展。 20世纪90年代以来，我国抓住国际产业转移的机会，通过实施吸引外资和技术引进促进了我国IT制造业的发展。现在我国IT制造业已经成功地融入全球产业链中，成为最大的IT加工制造基地，但是我国IT制造业的发展还处于低价值环节。吕政、张克俊（2006）认为如果长期被锁定在低端，必然影响我国未来的发展。为了实现可持续发展，我国IT制造业必须实行产业升级。产业升级是在产业价值链中实现由低价值环节向高价值环节跃升的过程，这也是一个复杂的过程，其中不仅要考虑到产业价值链中的技术梯度、竞争强度等外部环境，还要考虑到产业中企业内部的资源、能力等方面。对于产业层面的研究必须和企业层面实现桥接，企业发展是产业发展的基础，因此在明确了产业升级的方向后，进一步的研究需要从企业层面的战略发展出发。企业在升级过程中该怎么制定战略，如何获得有效的战略突破，这都关系到企业的未来发展，因此研究在产业升级的过程中企业可选的发展路径就显得尤其重要。 二、我国IT制造企业的发展现状 由于IT产品的物理可分离性和比较优势形成了全球分工，产业链上的各个环节在全球范围内寻找最佳位置，形成全球布局，处于不同价值环节的各国企业构成了完整的产业价值链。在链条中每个企业根据自身拥有的资源和能力，占据链条中的某一个环节。我国IT制造企业虽然已经融入到国际分工体系中，但是由于自身原有基础较差，目前的主要生产活动还是进行资源消耗型国际代工，大部分企业主要依靠劳动附加值来获取利润。它们根据自身优势，通过加工、制造、组装的形式来嵌入IT产业链中进行发展和参与国际竞争。虽然已经取得了很大的发展，但是在发展中还存在一些方面的问题，这些问题很可能导致我国企业在未来的发展中陷入困境。 核心技术缺失 现在我国已经成为全球最大IT制造基地，但是其中大部分企业还是从事低附加值业务活动，其主要原因是核心技术缺失。例如以电子计算机制造为例，虽然整机的大部分部件都是在国内生产，但其中的大部分都是由跨国公司在华子公司进行生产，这些部件生产的核心技术还是为外资企业所掌握，其他的核心部件基本上还是通过进口获取。国内企业主要从事整机中部分低技术含量部件的生产和制造，及整机的组装业务。在产业链中的表现就是进行加工、制造和组装等活动，赚取低廉费用。 为低利润竞争 在全球化时代各国占据IT产业链中不同的价值环节，从发达国家到新兴工业国家和地区，再到发展中国家和地区，其利润是依次递减的。发达国家的企业属于典型的技术密集型，其产品附加值高，获利空间大，基本上能攫取70%的利润；新兴工业化国家和地区的企业通过引进、吸收技术，并根据特定市场进行产品定制来参与附加值分配，一般可以获取20%的利润；而包括我国在内的发展中国家和地区的企业通常是通过细分市场以及产品差别化争取市场份额，产品增加值多为劳动附加值，获利能力很小，为余下的10%利润而激烈竞争。 3，研发能力不足 我国现在IT业的发展主要集中于制造环节，而研发环节的发展还很薄弱，存在严重不足。从电子计算机制造整机的全国统计数据上来看，RD经费内部支出占销售收入的比例较低，即使是最高年份的1997年，其比例也仅是2.3%；专利授予数在2004年达到历年最高，也仅为391件，这说明我国IT企业的科技创新产出效率仍然较低。 根据产业价值链中的分工和创造价值的高低可以将链中的企业划分为OEM、ODM和OBM三种类型，三者分别占据着链条中不同的节点或环节。Gereffi（1999）提出OEM，ODM，OBM的升级路径，此升级过程是通过“干中学”和“用中学”的方式实现的。目前，我国IT制造业的升级方向也主要是实现由OEM向ODM/OBM的演进，本文也是基于此进行相关分析。各国高技术企业参与国际化生产经