中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同.docVIP

中邮核心优选股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二〇〇六年八月  目 录 一、前言和释义 2 二、中邮核心优选股票型证券投资基金基本情况 7 三、基金份额的发售 8 四、基金备案 10 五、基金份额的交易、申购和赎回 11 六、基金合同当事人及权利义务 19 七、基金份额持有人大会 25 八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 33 九、基金的托管 36 十、基金份额的登记 37 十一、基金的投资 39 十二、基金的财产 50 十三、基金资产估值 52 十四、基金费用与税收 57 十五、基金的收益与分配 59 十六、基金的会计与审计 61 十七、基金的信息披露 62 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 68 十九、违约责任 71 二十、争议的处理 72 二十一、基金合同的效力 73 二十二、其他事项 74  一、前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范中邮核心优选股票型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 中邮核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资  释 义 基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、基金合同 指《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所设立的中邮核心优选股票型证券投资基金 招募说明书 指《中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 发售公告 指《中邮核心优选股票型证券投资基金份额发售公告》 业务规则 指《》 基金管理人 指中邮创业基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中邮创业基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定在境内注册登记或经政府有关部门批准设立的可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体及其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及中华人民共和国有关法律、法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金合同生效的日期