我国流域排污权交易制度的理论与实践——基于国际比较的视角.pdfVIP

2013年第2期总第 166期 No．2．2013 2013年3月 Mar．2013 我国流域排污权交易制度的理论与实践 — — 基于国际比较的视角 封凯栋 吴 淑 张国林 内容提要：随着排污权交易制度在大气领域的成功应用，人们积极地探索怎样把这项环境政 策应用于流域水污染控制。然而，由于水污染的特性使得流域排污权交易在制度设计上要更 为复杂，因而在 国内对这方面的系统研究比较少见。文章分析了国外在此领域的一系列政策 措施，以求对我 国流域排污权交易制度的建设起到一定的借鉴作用。通过比较分析，文章提 出了基于我国国情的流域排污权交易制度理论模型，并讨论了制度设计 中应重点考虑的一些 关键 问题。 关键词：流域排污 排污权交易 制度建设 水污染 中图分类号：F061．6 文献标识码：A 文章编号：1003．3947(2013)02-0205．11 改革开放以来，我国经济迅猛发展，取得了举世瞩 目的成绩 ，但同时也出现了诸多环 境问题，其中，流域水污染问题尤为突出。2003年，在我国七大水系的409个重点监测断 面中，只有38．1％的断面满足 I～Ⅲ类水质要求 ，32．2％的断面属Ⅳ、V类水质，29．7％ 的断面属劣V类水质 (孟伟等，2004)。显然，我国的流域水污染问题亟待治理。本文通 过回顾流域排污权交易制度理论及其在国内外的应用现状，提出针对我国国情的流域排 污权交易制度理论模型，并对进一步的制度设计提出政策建议。 一 、 排污权交易的基本原理 排污权交易制度的主要理论是 由经济学家约翰 ·戴尔斯于 1968年在 “科斯定理 (CoaseTheorem)”的基础上提出的(JohnDales，1968)。这个理论的基本思想是通过总量 控制来满足环境要求，然后在此基础上通过建立合法的污染物排放权来形成市场，进而通 过市场机制来降低控制污染的社会总成本(谢雯，2007)。 美国环境保护署(EPA)率先于 1979年 12月在大气污染控制项 目中推行排污权交易 制度，并取得了成功。排污权交易制度在大气领域的成功应用给予了人们很大启发，使人 们关注是否能把这种环境政策用于流域水污染治理。此后，排污权交易制度逐步扩展到 了水污染、汽油铅污染、机动车污染等控制项 目中。截至 目前，对排污权交易制度应用得 作者简介：封凯栋，北京大学政府管理学院讲师 ，博士。吴淑，交通运输部水运规划设计院助理研究员。张国林 中国矿业大学管理学院2009级博士研究生。 206 《经济社会体制比较》(双月刊) 2013年第2期 最成功的是酸雨计划 (ARP：AcidRainProgram)，该计划在执行的第一阶段 (1995～1999 年)就使二氧化硫比原计划多减排了30％，大约每年节约3O亿美元的治理成本。 (一)排污权交易的基本思想 排污权交易的基本思想在于排污的总量控制与交易规则的构建(Tietenberg，1985；马 中等，2002)，核心在于实现总量控制和应用市场机制来促进环境效益 (宋国君，2000)。 首先，在满足环境要求的条件下，政府部门确定污染总量控制 目标，从而使得排污许可成 为有市场交易价值的稀缺资源。然后，建立合法的污染物排放权 (常以排污许可证的形 式表现)，允许后者可以像商品那样被买入和卖出，从而形成市场机制。例如，新进入或 想扩大再生产的排污者可从有排污许可盈余的排污者那里购买排污许可，或者治污成本 相对较低的排污者可以把排污许可出售给治理成本相对较高的排污者。最终，这套制度 以市场竞争的方式使得在给定的总量约束下更有经济效率的排放方式和排放者获得优 胜，以此来促进对环境的保护(黄桂琴，2003；李克国，2000)。 在一定的条件下，基于市场机制的排污权交易均衡是存在的，并且在竞争均衡中使整 个区域实现联合成本的优化(Montgomery，1972；AndersonandCrocker，1972)。因此，有