波特假说的滞后性和最优环境规制强度分析——基于系统GMM及门槛效果的检验.pdfVIP

新宄(双月刊) 2013年第4期(总第65期) 波特假说的滞后性和最优环境规制强度分析 — — 基于系统 GMM及 门槛效果的检验 李 平 慕绣如 (山东理工大学 商学院，山东 淄博 255000) 摘要：“波特假说”认为合理设置的环境规制政策在长期能够刺激企业进行技术创新，产生创新 补偿效应，从而弥补因规制增加的成本，因此发挥规制的创新效应是实现经济发展与环境保护双赢的 关键。文章运用2000—2010年中国29个地区的面板数据，通过系统GMM和门槛回归方法，在低碳 视角下检验 “波特假说”是否存在及存在的条件并确定最优规制水平。结果表明环境规制对创新的 激励作用具有一定的滞后性，在当期阻碍技术创新，在滞后期促进创新且在滞后二期促进作用最明 显；环境规制强度与技术创新之间存在三重门槛效应，规制强度较低时规制对创新的影响表现为一种 潜动力，不足以引发创新活动的开展，在最优规制水平显著促进创新，强度过高时促进作用减弱。 关键词：低碳视角；环境规制；技术创新；波特假说；门槛效应 中图分类号：F062．9 文献标识码：A 文章编号：1671—9301(2013)04—0021—09 一 、 问题的提 出 气候变暖已经成为 目前全球最重大的环境问题之一。作为全球温室气体排放第二大国，中国提 出了到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40％～45％的约束性指标，并纳入国 民经济和社会发展中长期规划。由于环境问题具有负外部性和 “公共产品”的性质，其产权难 以界 定，单靠市场难以达到解决环境问题的目标，因此亟需政府环境规制来弥补 “市场失灵”的缺陷。我 国处于经济发展初级阶段，面临经济发展与环境保护的重要权衡，政府环境规制指标的加强是否会增 加企业成本降低企业绩效从而阻碍经济发展，是学术界和政策制定者普遍关心的问题。 在传统新古典经济学的研究框架下，学者们大都认为环境规制会对企业绩效产生负面影响。20 世纪90年代初Porter_1提出 “波特假说”，认为合理设置的环境规制政策在长期能够刺激企业进行技 术创新，产生创新补偿作用，从而提高企业绩效，因此发挥环境规制的创新效应是实现环境保护与经 济发展双赢的关键。学者们关于波特假说存在性的检验较多 ，但关于假说存在的原因及条件分析 较少。本文创新性地将FDI和出1：3纳入分析框架，全面分析了环境规制对技术创新的影响机制，并运 用中国数据检验 “波特假说”的存在性及存在条件并确定最优规制强度，为相关政策的制定提供参 照。文章运用2000～2010我国29个地区的动态面板数据，运用系统GMM和门槛回归方法考察环境 规制对企业技术创新的影响，具体安排如下：第二部分在梳理已有相关研究的基础上就环境规制对企 收稿 日期：2013—02—15；修回日期：2013—05—08 作者简介：李平 (1969一 )，男，浙江宁波人，山东理工大学商学院教授 ，经济学博士，博士生导师，研究方向为技术创新与技术 扩散；慕绣如 (1987一 )，女，山东烟台人，山东理工大学商学院硕士研究生，研究方向为技术创新。 基金项 目：山东省 自然科学基金 “研发贡献度的动态规律及影响因素的内生门限检验”(项 目 ~-：2009ZRB02140)；国家软科学 研究计划项 目“金融危机下自主创新与经济结构调整研究——基于有效需求视角的分析”(项 目编号：2010GXS5D226)。 一 21— 李 平 慕绣如 波特假说的滞后性和最优规制强度分析 业技术创新进行理论分析；第三部分运用计量模型验证环境规制对企业技术创新影响的滞后效应；第 四部分构建门槛模型，测度不同强度下环境规制对创新影响的差异，寻求最优规制强度区间；最后一 部分是结论及进一步研究方向。 二、理论机制分析 20世纪70年代 以来，随着环境污染 日益严重以及人们环保意识的增强，加强环境规制逐渐成为 世界各国和地区的普遍选择。有效的环境规制政策应在保护环境的同时，尽可能降低对被规制企业 和区域经济发展的不利影响。Magat_3提出技术创新是权衡政府规制与企业经济绩效的重要因素，因 此探究环境规制对创新的影响机理，对充分发挥环境规制的创新效应从而实现经