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招募说明书 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 2012 年第 1 号 （摘要） 重要提示 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“华泰柏瑞上证中小盘 ETF ”）根据2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）《关于核准上 证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2010 】1535 号）和 2010 年 12 月 9 日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集 时间安排的确认函》（基金部函【2010 】748 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 26 日正式生效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司” ）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险 等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 1 月 25 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 2011 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 一 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：沈炜 联系电话：400-888-0001 ，（021 股权结构： PineBridge Investments LLC （柏瑞投资有限责任公司）49% 、华泰证券股份 有限公司 49% 、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公司 副总裁。 1 李应如女士：董事，MBA，曾就职于辽宁省投资公司、华光国际运输公司、君宝投资（上 海）有限公司，2004-2005 年任美林证券投资经理，2005-2007 年任加州公共雇员退休基金 (CalPERS) 投资经理，2007 年至 2010 年任中国投资公司董事总经理，2010 年起兼任中国- 东盟投资基金 CIO，2011 年起至