校企合作研发的最优制度安排.pdfVIP

  2011 年 2 月                            中   国 工 业  经  济                       Feb., 2011  第 2 期                              China Industrial Economics                        No.2     校企合作研发的最优制度安排 贺俊，黄阳华，沈云昌 （中国社会科学院工业经济研究所，北京 100836） [摘要] 本文在对校企合作研发的相关概念进行界定的基础上，讨论了校企合 作研发的基本模式及其制度特征的经济学含义，并重点分析了校企共同研发的最优 制度安排问题。本研究的主要结论是，在知识产权保护有效的情况下，企业与大学 共同研发的最优合约安排是由企业拥有技术创新成果的知识产权，同时企业向大学 提供一个固定支付加与技术绩效挂钩的可变报酬（类似于版税）；在弱知识产权保 护的情况下，一种次优的可能安排是大学和企业模拟企业间合作研发时采用的合资 企业的组织形式，但大学拥有具收益权、而不具表决权的干股。本研究的政策含义 是，在共同研究过程中，为有效地促进公共研究机构的科技成果转化，企业对知识 产权的争取必须配合其他的支付机制，如与研发产出挂钩的可变支付，以尽可能地 激励大学的研发努力。 [关键词] 校企合作研发；共同研发；激励合约 一、引言 合作研发是企业技术外取的一种重要形式，可以帮助企业获得互补性的技术（特别是前 沿技术）或缩短技术研发周期。当企业面临丰富的技术机会，当企业战略更强调开拓和发展 新的能力，当企业的技术项目具有探索性和试验性的特征时，企业倾向于通过与大学的合作 研发进行技术创新。在行业层次，当行业的技术机会丰富的时候，企业技术决策的不确定性 也最大，这时科学和大学的作用在于帮助企业更准确地理解未来主导设计和主导技术路径的 发展趋势，从而尽可能地降低投资的风险，提高技术投资的收益。正因此，校企合作研发主 要出现在生物技术、信息技术和新材料等高技术领域 (Cockburn 和 Henderson ，2000 ； Mowery ，2004) ；技术机会最高的行业其技术模式（technological regime ）是以科学为基础 的，而在这些行业中，企业知识外取的主要途径是与包括大学在内的公共研究机构进行合作 研发（Marsili ，2001 ）。在企业层次，高度创新型企业作为行业中的技术领先者，往往也处 于科学知识的前沿，这些企业更倾向于通过与大学建立正式的、企业特定的技术合作关系， 来获得大学的技术知识，其技术信息外部来源更多地依赖于大学和其他的公共研究机构 （Monjon 和 Waelbroeck ，2003 ；Bercovitz 和 Feldman，2007 ）。在技术层次，当企业旨在 开发新的原创性的技术、而不是将既有的成熟技术应用于新的问题，当研究项目很大程度上 具有实验性质时，更倾向于与大学共同研发或者将研发项目外包给大学（Cassiman 等，2005 ）。                                                                 [收稿日期] 2011 年-01-06 [基金项目] 国家社会科学基金重大项目“构建区域创新系统战略研究”（批准号：08ZD038 ）；中国社会 科学院重大项目“中国企业自主创新激励政策研究”。 [作者简介] 贺俊（1976-），男，山西太原人，中国社会科学院工业经济研究所助理研究员，博士；黄阳华 （1984-），男，江西临川人，中国社会科学院工业经济研究所助理研究员，博士；沈云昌（1976-），