外商技术转移对我国自主研发影响.pdfVIP

邢 　斐 、张建华 :外商技术转移对我国自主研发的影响 外商技术转移对我国自主研发的影响 邢 　斐 　张建华 　　内容提要 :本文在累积创新框架下建立一个动态博弈模型探讨外商技术转移对东道 ( ) 国自主研发的影响 。理论分析认为 ,FDI 与技术许可 或其它形式技术交易 均具有促进 或抑制东道国自主研发的效应 。运用中国36 个分行业的工业企业在 1999 —2004 年的面 板数据进行系统 GMM 估计发现 :技术贸易对我国企业研发投入既产生直接的替代效应 , 也通过技术溢出提升企业技术创新能力 ; FDI 在短期对 自主研发表现出显著促进与抑制 作用 ,但长期影响不显著 ;FDI 的技术溢出效应无论短期或长期效应均不显著 。 关键词 :FDI 　技术贸易　自主研发 一 、引　言 对于一个发展中国家而言 ,利用国际技术转移可以较低的成本获得技术进步 。外商转移的先 进技术既可能带来东道国直接的生产能力和生产效率的改进 ,也可能带来技术能力的提升 ,而后者 则是实现快速工业化和可持续经济增长的关键 。国际经验充分地说明了这一点 。例如 ,拉美一些 国家通过引进大量外资和先进技术尽管获得了暂时的经济繁荣 ,但由于长期忽略了本国企业技术 能力的培养 ,结果掉进了技术依赖的陷阱 ,丧失了经济发展的正常链条和产业生态 ,最终陷入了经 济动荡 ;而另一些国家 ,如“二战”后的日本和 20 世纪 80 年代后的韩国 ,则是在引进国外先进技术 的同时伴随高强度的技术学习和研发投入 ,从而成功实现了技术创新能力的迅速提升和经济持续 发展 。改革开放 30 年来 ,我国的技术引进一直有两个重要渠道 :一是从国外购买技术或技术设备 ; 二是通过 FDI 引进国外技术 。通过购买技术以及“以市场换技术”引进外商直接投资 ,获得了产业 的快速发展和生产能力的迅速提高 ,但大规模的技术引进是否提高了我国本土企业的技术创新能 力却存在争议 ,仍然有待深入研究 。 作为一种重要的技术转移方式 ,FDI 被认为主要是通过竞争效应 、示范和模仿效应 、人员培训 ( ) 和流动效应以及前后向关联效应等渠道促进东道国技术进步 Kinoshita ,2001 ,许多经验研究也支 ( ) 持了FDI 的促进作用 Kokko ,1994 ,1996 ;Liu ,2000 。然而 ,在 FDI 对我国技术进步影响的探讨中 ,一 ( ) 部分实证研究支持了 FDI 的促进作用 沈坤荣 ,2000 ;潘文卿 ,2003 ,而另一些实证研究则没有发现 ( ) FDI 的促进作用 王飞 ,2003 ;张海洋 ,2005 。这些研究一般从产出和全要素生产率角度衡量 FDI 对 ( ) 我国的技术溢出作用 ,却忽视了 FDI 对我国企业 自主研发投入影响的探讨 。张海洋 2008 认为 ,外 资对内资企业生产率增长的促进作用 ,不仅可以通过提高自主创新能力获得 ,也可以通过购买技术 或者减员增效获得 ; 自主创新投入比产出更能反映企业的自主创新努力程度 ,因此应倾向于用投入 指标来衡量外资对技术能力的作用 。以自主研发投入衡量技术能力的另一个合理性在于 ,研发活 　邢斐、张建华 ,华中科技大学经济学院 ,邮政编码 :430074 , 电子信箱 :xingfei2002 @eyou . com ,j hzhanghust @163 . com 。本文是 (