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维普资讯 FAGUIYUBL~O．ZHUNI二 活霜童孺罐 · 本栏责任编辑 刘守华 档案行政处罚的矛盾探究 口王保国 档案行政处罚是档案法规赋予档案行政管理部门 档案行政处罚从现行法律规定上讲 ，主要分为处罚 的权力和义务。是档案行政管理机关落实档案法规、规 权和处分权。国家档案局 《档案行政处罚程序暂行规定》 范社会档案行为、履行宏观管理职能的重要手段。但从 明确规定，档案行政处罚权分三种：警告、罚款和没收违 实践看。档案行政处罚并没有像其他行政处罚一样得到 法所得。也就是说，处罚权 由档案行政管理部门行使，处 有效实施。与档案部门内部的希冀也相去甚远。近年来， 分权 由有关主管部门行使。 《档案法、档《案法实施办 时有研究文章见诸报端。探究档案行政处罚不力的根 法和 《山西省档案管理条例》共设定了17种 (除去雷同 源。其观点不外乎 “法规体系不健全论”、“执法人员素质 的)可以追究法律责任的档案违法行为，其中12种 由违 低论”和 “执法主体不合法论”等。这些问题或兼而有之， 法行为人的主管部门来行使行政处分权。也可以说档案 但从档案执法实践来看，都有失偏颇，还不是关键所在。 行政管理部门对这 12种违法行为其实是没有查办权限 笔者以为。档案行政处罚难以实施的关键在于档案行政 的。在 档《案法设定的5种可以实施行政处罚的档案违 处罚权本身存在五个方面的矛盾，使档案行政机关处于 法行为中，“损毁、丢失属于国家所有的档案的；擅 自提 “非是不为 。实不能为”的尴尬境地。 供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；涂改、伪造 档案的”。这三款违法行为，只有发生在利用档案馆的档 一 、 权力与职责的矛盾 案中，档案行政管理部门才能进行行政处罚，换言之，除 近年来 。随着人们档案意识的提高，到档案部门投 此范围以外 ，即使存在上述违法行为，依法只能由有关 诉违法行为。维护 自身权益的日益增多。太原市供销社 主管部 门进行查处 。实施行政处分。 下属某公司原副经理郭某于 2002年到档案局投诉 。其 “擅 自出卖或者转让档案的以及倒卖档案牟利或者 人事档案从 20世纪50年代参加工作起 。一直保存在市 将档案卖给、赠送给外国人的 ”，这两款违法行为，档案 供销社某公司和市供销社。但当2002年他要办离休职 行政管理部 门倒是可以实施行政处罚。但法律设定的对 务待遇时。才突然发现人事档案中没有了当时的任命文 象特指企事业组织或者个人。也有实施范围的限定。不 件。而且原发文机关和主管部门的文书档案中也找不到 难看出，法律赋予档案行政管理机关的行政处罚权，其 当时的任命文件。因此有关部门无法为其办理享受相应 实是十分有限的。这与档案部门承担的宏观管理的职责 待遇的手续。由此。当事人要求档案局依法查处。维护其 本身就是矛盾和不相称的。很难想象。一个部 门承担着 合法权益。 整个社会档案事业宏观管理和监督指导的职责，负责规 毫无疑问．公民发现档案违法行为理所当然要到档 范整个社会的档案行为。但却只有对部分主体和个别违 案行政管理部门投诉 。档案行政管理部门依法查处也责 法行为进行查处、追究的权力。这种责权不等的法律体 无旁贷。 档《案法)1996年重新修订后，赋予了县 以上档 系。充满了矛盾。也不符合法律权责统一的原则。 案行政管理部门行政处罚权。从法理上讲。尽管档案管 《档案法》是档案法规体系的核心，是档案行政管理 理机关很多，档案方面的法律、法规也为数不少，但法定 部门管理社会档案事务的依据和标尺。档《案法》颁布已 授权的档案行政执法机关和行政处罚实施机关只有档