大学技术转移模式研究——发明者行为视角分析.pdfVIP

重庆大学学报 (社会科学版) 2011年第 l7卷第4期 JOURNALOFCHONGQINGUNIVERSITY(SocialScienceEdition)Vo1．17No．4201l 87 大 学技术转移模式研 究 发 明者行为视 角分析 曹 阳 (重庆大学 发展与联络部，重庆 400044) 摘要：发明者的积极参与对大学技术转移成败至关重要，而其努力程度不能被很好地观察和监督，所以，在技 术转移活动中，存在着道德风险问题。文章以前人对技术许可契约的研究为基础，应用委托代理理论。对技 术入股创办企业模式中发明者行为进行分析和比较研究。结果表明，技术入股创办企业模式相对技术许可 红利方式保证 了发明者对剩余索取权的分配，同时对投资者和企业总收益和投资决策不会产生影响，能较好 地解决技术转移中发 明者的道德风险问题 。 关键词 ：技术转移；技术许可；技术入股 中图分类号：F276 文献标志码：A 文章编号：1008-5831(2011)04-0087-05 大学技 术转移 包含 多种模 式 ：技术 咨询 、技术 服务 、技 术许可 、技术入 股创办 企业等 。在技术转移时 ，教师 的发 明成果大 多处于萌芽状态 ，能否保证教师 的后 续参与及二次开发 ，对项 目的成功至关重要 。由于技术转移 的过程存在着严重 的不确定性 ，发 明者 的努力程度 又不能被很好 地观察 和监督 ，从 而导致 了道德风 险发生 的可 能 。国外 的 Jensen和 Thursbyll-2]，国内的李 攀艺 、蒲 勇健 等 ]，针 对 技术许可模式 中的固定费用 (1ump·sum fee)加红利 (royalty)的模 型 (以下简称红 利 模型)，利用博 弈论进行 了理 论研 究 ，并通过 调 查数 据进 行 了实证研 究 。笔 者 拟 以此为基 础 ，对 技术 入股创 办企业 的技术 转移 模 型 (以下 简称股 权模 型 )进行 研究 ，探讨其过程 中发 明者 、投 资者 以及技术转移机构 (TFO)的行为激励等相关 问题 。 一 、 红 利模型简 述 国内外研 究型大学较 多地通过技术许可模式来实现技术 的转移 。我们首先 对 Jensen和 Thursby_l-2]与李攀 艺 、蒲 勇健 的研 究做一 简述 。 假设发 明者 (教师)表示为 R，技术受让企业表示为 F，技术转移机构 Tro (代 表学校管理 者 )表示为 T；技 术 许 可 固定 费用 为 m，红利率 为 r，许 可 契约 为 (r，m)；发 明者付 出努力程度 为 e的情况下 ，技 术转移成 功 的概率 为 尸(e)， P(e) ∈ [0，1)；企业最优产 出为 (r)，总利润为 7r()，企业 商业化 的所有成 本 总和为 E。 因此 ，如果契 约 (r，m)签订 ，企业 的期望 收益为 ： E (e，E，r，m)=P(e)[7r((r))一 (r)]一m—E。女口果 EF(e，E，r，m) 0，企业接 受契 约 。 收稿 日期 ：2010—06—26 作者简介：曹阳(1972一)，男，重庆大学发展与联络部副部长，高级工程师，主要从事技术创新、技术转移 研究。 88 重庆大学学报(社会科学版)