外商在华直接投资集群化及其贸易效应的研究.doc

华中科技大学 博士学位论文 外商在华直接投资集群化及其贸易效应研究 姓名：陈艳林 申请学位级别：博士 专业：西方经济学 指导教师：方齐云 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文  摘  要  国际直接投资（FDI）在全球范围内迅速增长，但是并不是平均分布的，越来越 呈现出一种集群化的趋势；同时跨国公司比过去更加依靠与外部伙伴如供方、买方 甚至是竞争者的联系，则在区域内形成一个经济网络，这又诱使更多的 FDI，这一现 象即为 FDI 集群化。FDI 集群化在全球日益显著，正在得到国内外越来越多学者的重 视和研究。另一方面，近年来人们开始重新讨论国际直接投资和国际贸易之间的关 系，即投资的贸易效应。但是当前大部分文献都是在经验研究和实证研究基础上对 投资集群化的归纳和总结，缺乏解释投资集群化的系统性理论框架,对其贸易效应的 研究更少。因此，对 FDI 集群化及其贸易效应进行具有前瞻性和系统性的理论研究 和实证分析，具有十分重要的理论价值和现实意义。 本文在系统地综述已有的研究成果的基础上，从当今全球范围内 FDI 集群化的 事实出发，研究了 FDI 集群化的形成机理，以我国的数据从理论和实证的角度研究 了 FDI 集群化的贸易效应，并与 FDI 的贸易效应作了比较，构建了一个 FDI 集群化 及其贸易效应的研究框架，并分析了发展中面临的问题，为进一步的发展提供了应 对之策。 本文首先研究了经济全球化背景下 FDI 集群化的现状和形成机理，国内外相关 研究文献为本文的研究提供了良好的基础。通过对文献的梳理和归纳，本文界定了 FDI 集群化的含义，阐述了 FDI 集群的分类、特征及与相关概念的区别，并介绍了一 些我国典型的 FDI 集群。然后从新制度经济学和技术创新的角度分析了 FDI 集群化， FDI 集群这种中间性经济组织能有效地减少市场交易费用和避免一体化大企业所导 致的组织成本和代理成本过高的问题，且 FDI 集群中形成了非常有益于技术创新的 环境。 其次，从理论和实证上研究了 FDI 集群化的贸易效应。从对 FDI 集群区域的进 出口、贸易结构等方面的影响分析了 FDI 集群化的贸易效应，FDI 集群化有助于集群 内跨国公司子公司的出口和有助于提高集群区域的出口竞争力；FDI 集群化有助于贸 易结构的优化等。以苏州工业园区为例实证研究了 FDI 集群化的贸易效应，结果表 明，苏州工业园区吸收利用的外资促进了苏州工业园区的出口和进口，促进了园区 I 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 贸易结构的提升。 在上述基础上，将 FDI 集群化的贸易效应和一般 FDI 的贸易效应做了理论和实 证上的比较研究。虽然 FDI 集群化的贸易效应和 FDI 的贸易效应在本质上是一样的， 但是在影响程度上有着显著的差别。分别以苏州工业园区和全国的数据为基础进行 了实证比较，结果表明，苏州工业园区内 FDI 集群化对贸易的影响更强烈一些，对 出口和进口都有更强的促进作用。FDI 集群化形成的集聚经济更有效地促进了集群区 域的出口、更大比例的加工贸易也促进了出口和进口，而 FDI 集群化对跨国公司内 部贸易的影响有限等。其后比较了对贸易结构的影响，FDI 集群化对贸易结构的优化 也更显著。最后，本文分析了进一步发展中存在的问题，并提出了对策建议。  关键词：FDI 集群化  交易费用  技术创新  贸易效应  II 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 Abstract Investments of multinational corporations(MNCs) grow fast in global scope, but are not distributed evenly over the world，tending to clustering. While MNCs more and more depend on the relationships with the exterior partners such as the suppliers or the buyers even the competitors compared to the past. Thus a regional economical network is formed, and it attracts more FDI in reverse. This phenomenon is denominated as “FDI clusterization”. FDI clusterization is remarkable increasingly in the world, and is studi