基金管理有限公司季度监察稽核项目.docVIP

xx基金管理有限公司 xxxx年第x季度监察稽核项目表 xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 填表说明 1、本表由各部门风险管理责任人组织本部门相关责任人填写，由监察稽核部门人员复核。 2、本表填写完毕后，交公司督察长审查并签字。 3、此表所列明的监察稽核项目是必填项目，鼓励各公司根据需要增加监察稽核项目。 4、中国证监会将视情况及时调整相关的监察稽核项目。 5、“控制制度索引”一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。 序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期 1. 公司治理 2. 投资管理 3. 营销与销售 4. 后台运营管理 5. 人力资源 督察长审查签字： 1、 公司治理 1.1 在本报告期内是否召开了股东会？如有，请列出股东会的时间、地点、参加人员、议题和决议。 1.2 股东会的召开程序、议事方式和表决程序是否符合公司章程的有关规定？ 1.3 是否股东法定代表人参加股东会？如否，请说明参加人是否有法定代表人的授权委托书、委托书是否有签字、盖章。 1.4 在本报告期内是否召开了董事会？如有，请列出董事会的时间、地点、参加人员、议题和决议。 1.5 董事会的召开程序、议事方式和表决程序是否符合公司章程的有关规定？ 1.6 参加董事会的独立董事是否按照公司章程的有关规定审议董事会事项，并履行相应的程序？ 1.7 是否有董事（包括独立董事）委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书是否有明确表决意见及委托人签字。 1.8 本年度是否有董事（包括独立董事）累计两次未参加董事会？如有，请写明该董事姓名。 1.9 股东会和董事会会议是否有原始会议记录并妥善保存？股东会和董事会决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存？ 1.10 公司股东或相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）是否派人参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？是否存在其他直接或间接影响基金投资决策的行为？若有，请在备注中列示。 1.11 公司董事长和其他不担任经营管理层职务的董事是否参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。 1.12 是否发现公司股东或相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？ 1.13 公司股东、股东的关联公司或其他相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）是否与公司有100万元以上的资金往来？如有，请列出时间、金额、去向、原因。 2、 投资管理 2.1 研究 2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？ 2.1.2 是否存在公司高管、基金经理等第三人影响研究人员作出独立判断的情况？ 2.1.3 是否存在先进行投资决策后补研究报告的现象？ 2.1.4 是否根据所管理基金的特征和市场变化情况维护投资对象备选库？ 2.1.5 是否针对每只基金建立并调整股票池？ 2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息？ 2.1.7 公司对重大投资决策是否有界定标准？如有，请简要说明。是否有决策记录？ 2.1.8 重大投资决策是否有研究工作的支持？ 2.1.9 重大投资决策是否有决策记录？ 2.1.10 公司是否建立对研究报告质量的评价体系？ 2.1.11 是否按此体系进行评价？如是，请简要说明本报告期评价结果。 2.2 授权与决策 2.2.1 公司所管理的每一只基金的投资授权制度是否得到严格执行？若出现违反投资授权制度的情况，请在备注中简要说明。 2.2.2 公司是否执行重点投资对象的选择与批准程序以及投资风险控制制度的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。 2.2.3 公司所管理的每一只基金的各项投资比例是否符合基金合同、公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。 2.2.4 公司所管理的所有基金的累计投资比例是否符合公司投资管理