保证中小投资者在证券市场的利益毕业论文.doc

学生毕业论文 题目：保证中小投资者在证券市场的利益 系 部： 财经贸易系 专 业： 金融管理与实务 学 号： 201101050111 姓 名： 袁礼艳 指导老师： 周建军 开题时间： 2013年10月5日 完成时间： 2013年12月17日 湖南省娄底职业技术学院教务处制 湖南省娄底职业技术学院 毕业论文任务书 系 部：财经贸易 系 指导老师: 周建军 专 业：金融管理与实务 班 级: 11金大一 学 号：20110 105011 姓 名: 袁礼艳 日期: 2013年 10月 5日 娄底职业技术学院教务处印制 毕业设计课题：保障中小投资者在证券市场的利益 一、任务规定进行日期：自2013年10月5日起，至2013年12月26日 二、毕业设计的要求和内容： ① 背景：在证券市场上，大股东，机构投资者占主导地位，中小投资者相对弱势，如果不保障中小投资者在证券市场的利益，中小投资者将对证券市场失去信心，而一个国家证券市场的发展有赖于投资者对市场的信心，如果缺少中小投资者的参与，将不利于证券市场的运作，所以保障中小投资者在证券市场的利益刻不容缓。 ② 研究的问题：如何保障中小投资者在证券市场的利益。 ③ 任务和要求： 任务：针对我国证券市场存在的一些不合法行为，本文从中小投资者被侵害的现状，及原因的基本现状方面进行阐述，并对其提出相应的完善途径。 要求：论文做到言之有序，言之有理，以论点为中枢，组织成完整而严谨的内容整体，做到设计合理，字迹工整，叙述简练。 ④主要参考资料： 1.申建新.我国证券市场中小投资者权益保障策略研究（J）2009-08-01 2.刘磊.我国证券市场监管存在的问题及对策探析（J）2011年09期 三、工作计划及进度安排： 1、10月 5 日和指导老师见面，了解论文写作的大致要求； 2、10月 6 日至 10月10日根据自身条件，制定论文进度日程表； 3、10月11日至 10月19日制定论文提纲； 4、10月20日至 11月30日收集材料，完成论文初稿； 5、12月 1 日至 12月10日修改初稿，完成第二稿； 6、12月12日至 12月17日完成论文； 7、12月25日至 12月26日答辩及成绩评定。  湖南省娄底职业技术学院 毕 业 论 文 题 目：保障中小投资者在 证券市场的利益 姓 名： 袁礼艳 学 号： 201101050111 指导教师： 周建军 专 业：金融管理与实务 二零一三年十二月 保障中小投资者在证券市场的投资利益 学 生：袁礼艳 指导老师：周建军 (湖南娄底职业技术学院 417000) 摘 要：中小投资者是证券市场存在和发展的根基，正是他们的积极参与才会有证券市场的迅速发展，保护好中小投资者的切身利益才会使证券市场稳定的向前发展。本文从中小投资者利益被侵害的原因入手，分析目前市场上存在具体的侵害中小投资者利益的方式，探讨其不能得到有效保护的原因，并提出具体的措施和建议来确保中小投资者的根本利益不受侵害。 关键词：中小投资者;证券市场;保障利益 在证券市场上，大股东，机构投资者占主导地位，中小投资者在证券市场的地位相对弱势，如果不保障中小投资者在证券市场的利益，中小投资者将对证券市场失去信心，而一个国家证券市场的发展有赖于投资者对市场的信心，如果缺少中小投资者的参与，将不利于证券市场的运作。 一、证券市场中小投资者利益损害的现状 （一）庄家内幕操作 在大股东或内部人操作下，上市公司与关联人之间发生的资产买卖中，往往会出现刻意压低出售资产的价格或抬高购并资产的价格，即高值低卖或低值高买的问题，通过资产的不等价交换，从而将上市公司利润转移到关联人身上，其对中小投资者利益的损害是较为明显和直接的。比如：有时候主力不想拉升，会刻意压盘 （二）机构投资者操纵股价 操纵股价就是指：机构一般控制N个股票帐户，操纵股价其实就是庄家通过对倒形式，自己卖给自己的打压行为或者自己高位挂单自己高位买进的拉升行为。他们一般会利用媒体舆论以及上市公司发布虚假（或者鲜为人知）的信息配合其股价其完成股价操纵，已达到他们的目的。比如：2013年3月22日，神州泰岳副总经理许芃在二级市场通过竞价交易卖出其所持公司股票25万股，成交均价18.96元/股，成交金额474.1万元；同日，买进公司股票7350股，成交均价18.99元/股，成交金额13.96万元。神州泰岳高管违规操纵股票被处罚 （三