“数字绩效”：大坝高度决策的政治经济学.pdfVIP

J our na l of Tr a ns l a t i on f r om Li t e r at ur e of Ec onomi c s For ei gn “数 字 绩 效 ： 大 坝 高 度 决 策 的 政 治 经 济 学 中华环保基金会张瑞 厦门大学鲍小佳4 1．引言 在我国，地方政府追求 “大型工程”、 “第一个”工程 、 “过度投资”的现象屡见不鲜。 这些工程或投资一方面增加了地方投资、扩大了就业机会，但另一方面也造成资源的过度 和不合理配置 。很多学者指出，导致地方 “过度投资”的一个主要原因是政府官员的提拔 制度和考核指标，官员可以通过工程建设向上级部门展示绩效( 周雪光，2005 ；Robi ns on and Tor vi k ，200 o我国总体而言，这种过度投资的现状如何? 各省份之间存在哪些差异? 哪些因素会影响官员的 “过度投资”行为?本文集中对一种特殊的基础设施建设工程一一 大坝建设进行分析，应用微观计量方法，对以上 问题做出解答。 文献中此类研究多被归类为 “政府决策的非经济效率性”分析。以往的学者对于政府 决策的非效率性多集 中在政府资源配置、政府政策制定等方面，对于政府公共投资的非效 率性多通过成本效益方法对单个工程分别进行分析 。但由于大型工程普遍存在 “超预算” 的现象，单独的个案分析很难准确描述出政府决策的 “过度投资行为”。大坝工程为该方 面的计量分析提供了便利：一方面大坝规模有着很明晰的衡量特征：大坝高度、宽度、水 库容量、装机容量等，这使得不同大坝之间有相对可 比性，能利用大量的大坝数据进行分 析；另一方面，由于大坝对于地方政府来说是相对较大的基础设施工程，这对于分析大型 基础设施决策与相应 的经济、社会、政治因素的关系提供 了可能性。 经济学认为：官员或者部门主导的公共决策都受相应的激励机制的影响，这在 自下而 上的系统 中，体现为选 民投票结果；而在 自上而下的系统 中，多体现为官员的任命或升迁 。 在我国，尽管存在一系列官员绩效考核指标对官员进行评估，但 由于考核指标系统的不完 善、信息不对称等 因素 ，地方还普遍存在为追求绩效而进行重复投资或者过度投资的现象， +张瑞 ，中华环保基金会 ，作者邮箱是：zha ngr ui ．ce pf @gma i l ．com。鲍小佳 ，厦 门大学王亚南经济研究院， 厦门大学经济学院，作者的 电子邮箱是：xi a oj i abao@xmu ．edu ．Cl l 。 经济资料译丛20 14年第2期 更严重的是出现了所谓 “政绩工程”和 “形象工程”①等。一些学者将我国官员追求政绩 工程的原因归结为：l 、当前的干部晋升机制需要固定资产投资、工程项 目上马；2 、上下 级信息不对称驱使官员以 “资源密集型”工程发出政绩信号；3、同级政府官员的竞争使得 地方官员需要依靠一些 “独特”、 “唯一”的工程来展示政绩( 周雪光，2005；尚虎平，2007) 。 本文中我们利用大坝的微观数据对 以上的推论进行检验，尤其集中在大坝过度投资与 信息透明程度、经济发展水平、同级政府竞争程度、所有制类型等的相关关系上。在具体 数据分析中，我们使用了国际大坝协会( I COLD②) 全球所有在册大坝信息。国内和国际数 据 的对 比表明：中国的大坝高度很明显地呈现出小尾数现象，即高度个位数多为 。一5 的小 尾数。由于大坝的高度多是 由地理地质状况、工程设计等科学因素决定的，这种与国际平 均水平相异的小尾数聚集现象反映出了大坝高度决策中的扭曲，尤其是人为因素导致的尾 数分布扭 曲。从国际平均水平看，大坝高度的尾数应该在0- 9之间呈现一定分布，但中国 大坝高度数据的小尾数集中分布表明，相对于一个小十位数大个位数高度( 如48或49米) 而言，大十位数小个位数大坝( 如50或者51米) 的数量更多。这可以被解释为决策者在 大坝高度决策中，除了参考科学因素所决定的大坝相对高度外，更倾 向于建设较高的大坝。 本文通过对这种数字扭 曲现象的分析得出的结论是：越旧的大坝、商业 目的越弱的水 电坝 、所有制归属权为地方 的大坝，其数字扭 曲的程度越严重。此外，地方媒体越不发达、 本省 内基础设施竞争越强的地方，出现大坝小尾数聚集的现象越明显。这些结果都与官员 因绩效而进行 “过度投资”的理论和实际案