新制度经济学框架内的现代企业理论：局限性及思考.pdfVIP

维普资讯 ■■■■■管理视角·MANAGEMENT ● 新制度经济学框架内的现代企业理论● 局限性及思考 文 ／黄冠钥 吴 强 西方现代企业理论的产生和衍变 市场的交易费用，所以交易费用的差别就是企业出现的原因。作 企业作为一种经济组织形式 已经有着几百年的历史了，在 为资源配置的经济制度，市场依靠的价格竞争是 “看不见的 经济社会发展中扮演着重要角色。企业理论的演进过程基本上 手”；企业依靠的是计划调控，是 “看得见的手”。企业通过纵向 可以划分为两大阶段，即新古典企业理论和现代企业理论。在 19 一 体化，降低了交易频度 ，减少了交易中的不确定性和风险，减 世纪末形成的新古典经济学的理论中，企业是作为一种前提而 轻了交易摩擦 ，在一定范围内，企业相对于价格机制 ，可以更节 存在 ，企业实际上是一种生产函数，它利用最优决策理论进行技 约交易费用。企业规模也不可能无限扩大，其规模 (或边界)是 术分析，对企业的假设是完全理性和利润最大化，企业本身并未 由企业内行政管理费用与市场费用相比较决定的。 得到阐述。资本和劳动只是生产要素，它们之间的关系仅是资本 自上世纪70年代开始，企业理论便沿着两个分支发展，一 雇佣关系，这一命题也是作为一种前提存在而并未得到严格的 是交易成本理论，二是代理理论。交易成本理论的着眼点在于企 证明。新古典企业理论将厂商视为一种原子来研究，即把厂商作 业与市场的关系、企业的性质与边界，代理理论则侧重于分析企 为一个黑箱，认为作为生产者的厂商与作为消费者的个人都是 业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。这两种理论的共 最大化的行为者 ，从而理性的厂商与理性的消费者一样，都可以 同点是都强调企业的契约性 ，因而现代企业理论一般又被称为 用一套最优化技术来描述。至于其内部，则被当作一个利润最大 “企业的契约理论”。 化的转换机制 ，仅关注于其配置效率 ，而不研究其组织效率。如 尽管科斯开创性地提出了交易费用概念，但就交易费用本 果将企业理论严格定义为一门解释企业为什么会出现，企业内 身的起因和性质而言，他本人并没有对此进行更深入的研究。完 部组织运作的经济学意义的学问，则新古典经济学的企业理论 整的交易费用理论是由威廉姆森 (OliverE．Williamson)等人在 其实不是企业理论，而是生产理论 ，是在给定企业存在时关于企 科斯的理论基础上建立和发展起来的。威廉姆森首先解释了交 业生产决策的理论。 易费用为什么存在的问题，即取决于三个因素 ：一是受到限制的 以新制度经济学企业理论为代表的现代企业理论是对新古 理性思考；二是由于信息不完全产生的机会主义；三是 “由于人 典经济学企业理论的一次革命。现代企业理论是从个人交易行 力或实物资源被锁定”而形成的资产专用性。关于企业之所以节 为的角度理解企业 ，将企业视作是个人之间交易产权的一种合 约了交易成本，他认为是因为：一是与市场机制相比，机会主义 作组织，是一系列契约 (合同)组成的契约网络，企业行为是在 动机被削弱；二是与内部组织相关的各种活动能够得到有效的 既定的所有权安排下，企业成员博弈的结果。 监督和审核；三是内部组织拥有处理争端或纠纷的优势；四是内 科斯(RonaldH．Coase)的 《企业的性质》(1937)一文被认为 部组织还可以从各个方面减轻信息不对称的影响。 是现代企业理论的开山之作，是科斯的理论打开了企业这个黑 阿尔钦 (ArmenAlchian)和德姆塞茨 (HaroldDemsetz)在继 箱。为什么存在企业?科斯认为：“企业的显著特征是作为价