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引文失范视角的《引文规则》研究 赵贤瑶 1.湖北省科技信息研究院科技进步研究所 2.科技进步与对策杂志社 摘 要 由于GB/T 7714—2005 没有涉及引文的定义及其引用原则，面对引而不注、过度引用、 虚假引用和模糊标注等问题显得无能为力。简述了引文失范的多种表现，着重阐释了引文的定 义，进而确立了引文的运用原则，认为“关联性”原则是遏制虚假引文的杀手锏，建议制订《引 文规则》并将“关联性”作为引文运用的第一原则，从标准规范上赋于编辑的学术把关职责， 为其匡正或剔除虚假引文提供依据；同时建立相应的评价约束机制，防止编辑职权的滥用，促 使作著、编者和出版者共同遵守《引文规则》。 关键词 引文定义 引用原则 引文规则 著录规则 参考文献 0 引言 GB/T 7714—2005 文后参考文献著录规则 [1]推出已经快 5 年了，但由于它没有涉及引 文的定义，更没有明确引文的运用原则，因而对正确运用引文的指导作用非常有限，尤其对 于防范虚假引用和模糊标注问题显得无能为力。 苏广利、许新军[2]概述了《社科论著参考文献引用中的 7 种不良行为》（挟名自重 狐 假虎威、王婆卖瓜自我吹嘘、做贼心虚 引而不标、投机取巧 耍滑偷懒、转移视线 混水摸 [3] 鱼、虚张声势 装点门面、溜须拍马 曲意奉迎）；郭玲、陈燕 列举了 5 种学术道德缺失现 象（引而不著、著而不引、过度他引、不当自引、模糊著引）；王立宏、赵清[4]对不合理引 用参考文献问题分为学术不端行为和引用不当行为 2 大类（学术不端行为包括“抄袭、剽 窃、诱引、匿引、转引、滥引、崇引、引而不标等”；引用不当行为包括“过度引用、错标、 误标、引用时差等”）；金铁成[5]分析总结了与学术期刊编辑有关的 6 种引文失范行为：“学 术论文文后没有引文、学术期刊编辑随意删减作者的引文、限制论文的引文数量、文中不标 注引文编号、期刊过度自引、期刊互惠引用等”。 笔者[6]发现，由于GB/T 7714—2005 对参考文献在文内的对应标示仅有示例而没有作出 具体的规定，致使正文中引文标志的位置和形式五花八门。就顺序编码制标志位置而言，有 的标注在引文的句号之前或句号之后，有的标注在作者姓名之后，有的标注在引文最后一个 字之后，有的标注在引文的双引号外面，有的标注在引文的双引号内面，也有的标注在某自 然段最后一个字之后，或标注在某大段的句号之前或句号之后；就顺序编码制标志形式而言， 有的如[8～9]或[8-9]或[8][9] 或[8，9]，有的如[1～5]或[1-5]或[1][2][3][4][5]或[1，2 ，3，4 ， 5] 。还有的在同一篇文章内，既有顺序编码制，又兼有著者- 出版年制，甚至就在著者-出版 年制的小括号外标注顺序编码制的右上角标；作者在正文中未按顺序作对应标注，编辑未予 以匡正或在修改时又出现了张冠李戴的新错误，即文内引文标志与文后参考文献多数不对 −220− 应……等。这些看似微不足道的问题，其背后却隐藏着更多的引文失范问题，同时也为学术 行为不端者提供了混水摸鱼的机会。笔者仅对某自然段最后或某大段最后出现的引文标志， 以及右上角标形式为[1～5]或[1-5]，或[1][2][3][4][5]，或[1，2 ，3，4 ，5]等奇怪标志所对应 的参考文献进行了检索核查，发现绝大部分属于虚假模糊标注。其中，出于作者之手的虚假 标注，其文后参考文献大多来源于权威期刊或知名作者的论著，但从被引文献中无法找到所 列参考文献的析出信息；出于编辑之手的模糊性虚假标注，其所列参考文献明显有来源于本 刊且与相邻参考文献题名或主题相近的文献，从被引文献中也无法找到所列参考文献的析出 信息。这些就是近几年出现的所谓期刊结盟换位塞入的本刊自引、编辑诱导作者增加的本刊 自引、编辑强拽硬塞的本刊自引等。这种出于编辑之手的虚假引文日渐增多，而且有愈演愈 烈的趋势。 学术期刊编辑从学术论著的把关者蜕变为学术不端的同流合污者，甚至成为虚假引文的 制造者，这一问题不得不引起学术界及社会各界的高