证券投资分析人员资格测验试题46260.docVIP

證券投資分析人員資格測驗試題 科目：證券法規　　　　　　　填入場證編號：????? ※注意：考生需在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 一、選擇題共三十分（單選題，每題三分）： 1.證券交易法修正案於八十九年七月十九日經總統公布施行，下列何者為本次修正通過之規定？ （A）賦予證券暨期貨主管機關行政調查權 （B）規定公司制證券交易所股份轉讓之對象限於證券商 （C）提高內線交易之刑責為五年以下有期徒刑 （D）規定證券商手續費率之標準 2.證券交易法第二十八條之二關於「庫藏股」之規定，下列何者為非？ （A）須經董事會特別決議 （B）限於上市、上櫃公司 （C）買回之股份不得享有股東權 （D）每日買回股份之數量，不得超過計畫買回總數之四分之一 3.關於信用交易制度，當客戶八十九年十月十六日之整戶擔保維持率低於120%時，證券金融公司應通知客戶補繳，假設通知在同月十七日送達，請問客戶應當在何日之前補繳融資自備款或融券保證金差額，始不會受到處分擔保品之處置？ （A）十月十八日 （B）十月十九日 （C）十月二十日 (D）十月二十一日 （以上均屬營業日，且該期間客戶之擔保維持率均低於120%） 4.下列有關證券投資信託事業之陳述，何者為非？ （A）必須發起設立 （B）保險公司如依證券投資信託事業管理規則第五條規定擔任專業發起人時，其所認股份不得少於25% （C）募集基金應經證期會核准 （D）營