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公司自治与裁判宽容 新《公司法》视野下的裁判思维 蒋大兴 北京大学法学院 研究员　　关键词: 公司 股东自治 公司自治 裁判 　　内容提要: 新《公司法》秉持自由主义的逻辑，对公司进行松绑。此种立法逻辑要求司法者调整长期以来的管制主义裁判思维，坚持裁判宽容。裁判宽容要求：在审理公司法案件时，充分尊重股东自治和公司自治;谨慎解释自治与强制的界限，理解强制性规范设定的基准，理解公司法并非推行公共政策的合适领域;法官要充分尊重公司的商业判断，不对公司实体营运过多干预;公司诉讼要采取更为宽缓和灵活的方式，有些案型要将调解设置为必经程序，有些案型要主动压缩审理周期。 　　一、背景 　　2005《公司法》的修订，在诸多方面化解了为理论界和实务界所诟病的“公司法欠缺可诉性”的问题。新设的许多制度，平息或抑止了实务界经年的争论。例如，明确了验资机构对公司债权人承担民事责任的归责原则、设定了股东会(董事会)决议瑕疵的无效宣告或撤销制度、明确了股东名册的功能、细化了股权转让的规则和程序、强化了股东知情权、引入了股东代表诉讼制度、淡化了股东权的强制性色彩(包括表决权的计算方法、利润分配比例、优先认购权等均可章定或约定)、以及设计了公司会议召集僵局和公司僵局的解决方案等等，这无疑使相应案件的司法裁判变得更加顺滑。 　　然而，值得重视的是，大量新规则的补设，无疑会衍生出新的案型。尤其是立法者所秉持的从管制主义到自由主义基本立场， [1]将使法院审理公司法案件的裁判思维发生怎样的改变?这无疑是各级法院民商事审判工作所面临的新问题。笔者认为，《公司法》修订中的自由主义立场，确保公司自治日益取得独立价值，与此相适应，法官的裁判思维也应日益走向宽容。 　　二、立法者的基本立场：自由主义 　　弗里德曼曾说过：“法典背后有强大的思想运动”。 [2]如果弗里德曼没有错，那么，法典的修正也应当隐含了某种强大的思想运动。本次《公司法》修订所隐潜的法律哲学是“自由主义”。尽管安东尼·德·雅赛曾不无忧虑地指出：“自由主义的理论家们通常都使用一种相当笼统的、往往又是含糊不清的概念来表达自由，……自由这个概念可塑性是十分大的。种种可以往这个概念中塞进去的含义简直是无限多的。” [3]柏林也曾说：在人类历史上，“自由”这个词的意义很模糊，几乎能够容纳绝大部分的解释。 [4]本文无意于纠缠自由主义的这些意蕴，我将在极为广泛和松散的意义上使用自由主义的概念。所谓自由主义，基本上可以等同于管制的放松。因此，我将《公司法》修订中一切放松管制的现象都称之为自由主义。就此而言，本次《公司法》修订的自由主义色彩是十分鲜明的。可以说，自由主义的修法立场贯穿了新《公司法》的全部内容，从总则到“分则”，从公司设立、营运，到公司解散都体现了自由主义倾向。 [5]这些倾向集中表现在以下领域： 　　其一，放松对公司设立的管制，例如：缓和法定资本制度(降低最低注册资本额、许可分期缴纳出资、扩大股东出资财产的范围);取消一人公司的设立禁止;取消股份公司的设立审批等等。 　　其二，扩大公司内部自治的范围，例如：扩大公司章程的效力范围;柔软公司治理(包括缩减对公司内部管理体制的干预，取消关于管理体制的法定安排;缓和法定代表人制度，许可法定代表人选择制以及法定代表人多人制;公司经理的职权由法定走向章定);松绑股权权能的法律管制(许可表决权、分红权、股权转让权、有限公司股东会决议形式等实行私法自治)等等。 　　其三，扩张公司外部权能空间，例如：放松转投资的法定限制;缓和公司股份(股权)回购的限制;放松对经营范围的管制;松绑对公司担保和借贷能力的限制;放开对公司形态变更的限制;允许清算期间的公司开展与清算有关的经营活动等等。 　　上述渗透自由主义的改革措施，使公司和股东获得了更大权利，逐步形成股东在公共社会中的私人领域，也使公司经营更加柔韧灵活。如果说，自由主义在某种意义上代表不干涉，那么，此次《公司法》修订无疑体现了强烈的自由主义的倾向。 　　三、司法者的基本立场：裁判宽容 　　在自由市场比较发达的国家，公司被视为一系列合约的联结。这些合同既可能表现为文字合约，也可能表现为口头合约，既可以通过明示的方式，也可以通过默示的方式来完成。 [6]在公司合同理论框架下，公司法往往被视为合同法予以对待。“在这一意义上，公司法可以被视为合同法在公司领域的延伸，或者说是合同法的特殊形式。” [7]因此，驱除强制性规则，扩张授权性和任意性规范，成为现代公司法改革的主流。中国在2005年跟上了这一潮流。可以说，本次《公司法》修订经历了一场“合同法式”的改革——鼓励交易、确保股东自治、公司自治成为了改革的基本立场。这种基本立场，要求作为文本解释和运用的司法过程走向宽容。也就是说，要求法官应对公司法案件的司法政策做出相应调整，要求法官正确