考试心得.docVIP

2009年4月期货从业资格考试心得 我是第一次参加期货资格考试，总体而言感觉比之前做的练习题要简单很多。 首先是题量由170道减少为155道题，时间上感觉应该会比之前的更加宽松。 我基础知识考试基本上能够做完，没有时间检查；法律法规做完只用了一半的时间，剩下不少时间检查，法律我所在的考场（深圳高职院）很多人都能提前做完。 另外要提醒大家注意下新的考纲和旧的考纲的差异： 《基础》：取消了期权套利（水平套利、垂直套利、飞鹰套利、跨式套利……）和期货投资基金的内容，新的教材已经删除的相关的内容，而考试也完全没有出现。这样，复习的时候第5版旧教材期权套利和投资基金的内容就可以完全忽略了，考试难度也大幅降低。这次考试单选、多选的计算题量和难度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的问题（有一道题问白糖的代码是什么？）另外，多看下沪深300股指期货的相关内容，考试考了不少。综合题都是计算题，多做练习基本问题都不大，有2、3道要绕绕弯。计算题要注意多看书上的例题，基本上80%都是书上例题的翻版，考得最多的计算题是套期保值、套利、期权、结算这些，另外有一道国债期货转换因子的题目。 《法律》：增加了《投资者保障基金》和《首席风险官》的内容，其中《投资者保障基金》里边的考试内容出了不少题目，大家复习时要多加注意。另外，罚则（罚多少钱判多少年）的题目只有1、2道，分值很少（不超过3分），复习起来又很费劲，建议不要花太多时间。另外，这次考了《最高人民法院……期货纠纷案若干规定》的实施日期，1道题0.5分，这类的问题大可不必太关注。倒是像证监会在XX月内决定是否批准设立期货公司？获得金融经纪资格XX月没有成为中金所会员该资格将会失效？这种关于时间期限题目考了不少。还要留意证监会、证监会派出机构、期货业协会这些机构该向谁报告，哪些是“监督管理”哪些是“自律管理”。列出一些实际的单位和人，哪些能够在国内开户做期货？那些人能够参加从业资格考试？另外，期货交易所各个部分（会员大会、理事会、总经理）职责，会议召开的流程，人员任命方式是每年必考的内容，这次也不里外。《法律》的综合题是案例分析题，有1、2题计算，计算“风险监管指标”的警戒值（80%和120%），难度不是很高，倒是这类题目在练习题中没有见到过。 如果过往没有通过的师兄师姐，建议要抓住这次难得难度降低的计划，认真复习，积极备考。 P.S. 复习资料全部从网上下载，当中有部分习题答案有比较明显的错误，如有疑问要一律以书上的为准！ 下面是考试重点（考试中反复出现，多出现在最后的综合题，或占分数较多的内容） 《期货基础知识》考试大纲 第一章 期货市场概述 第一节 期货市场的产生和发展 主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节 期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。 第三节 中国期货市场的发展历程 主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。 第二章 期货市场组织结构 第一节 期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。 第二节 期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节 期货中介机构 主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。 第四节 期货投资者 主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。 第三章 期货合约与期货品种 第一节 期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节 期货品种 主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。 第三节 我国期货市场主要期货合约 主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第四章 期货交易制度与期货交易流程 第一节 期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。 第二节 期货交易流程——开户与下单 主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。 第三节 期货交易流程——竞价 主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。 第四节 期货交易流程——结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节 期货交易流程——交割 主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。 第五章 期货行情分析 第一节 期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节