大富科技：西南证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2011-01-29.pdfVIP

西南证券股份有限公司 关于深圳市大富科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 西南证券股份有限公司作为深圳市大富科技股份有限公司（简称“大富科 技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》 (财会[2008]7 号) 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关 于做好上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对大富科技20 10 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发 表如下核查意见： 一、公司内部控制的基本情况 公司按照财政部颁布的《内部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》等 相关法规要求，设计与建立并完善公司的内部控制制度及控制体系。 （一）内部控制目标 公司建立和完善内控体系的目标是： 1、合理保证公司经营管理合法合规，严格遵守国家法律、法规、规章及相关 规定。 2 、建立健全符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司