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第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构、保荐代表人及项目组成员介绍 1、本次证券发行的保荐机构为东吴证券股份有限公司。 2、本次证券发行项目保荐代表人为刘立乾、张玉仁，保荐代表人的执业情 况如下： 刘立乾：目前系张家港农村商业银行股份有限公司 IPO 项目签字保荐代表 人；曾为常铝股份（002160.SZ）IPO 项目协办；曾参与金智科技（002090.SZ） IPO 项目。 张玉仁：于2014年3月取得保荐代表人资格，曾为西南证券 （600369.SH）非 公开发行项目协办人。 3、本次证券发行项目协办人：李骏 其他项目组成员：张帅、肖晨荣、吴昺、郭艳娜 二、发行人基本情况 公司名称：苏州苏试试验仪器股份有限公司 英文名称：SUZHOU SUSHI TESTING INSTRUMENT CO.,LTD. 公司住所：苏州工业园区中新科技城唯亭镇科峰路18号 注册资本：4,710万元 法定代表人：钟琼华 有限公司成立日期：2007年12月29日 股份公司成立日期：2011年9月28日 经营范围：研发、组装加工生产振动试验仪器；产品环境与可靠性试验技术 服务、技术咨询；机电产品的研发与销售。 本次证券发行类型：股份有限公司首次公开发行人民币普通股 三、发行人与保荐机构之间是否存在关联关系的情况说明 1、本保荐机构或本保荐机构控股股东、实际控制人均不存在持有发行人或 其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方均不存在持有本保荐机 构或本保荐机构控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶，本保荐机构的董事、监事、高级管 理人员均不存在拥有发行人权益、在发行人任职等情况； 4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况； 5、本保荐机构重要关联方间接持有发行人股份，其具体情况为： 元禾控股的关联方苏州工业园区经济发展有限公司和苏州工业园区国有资 产控股发展有限公司截至2014年9月末分别持有东吴证券2.12％、2.29%的股份， 二者合计持有东吴证券4.41%的股份，同时元禾控股直接和间接持有发行人股东 元风创投26.00%的股份，元风创投持有发行人6.37%的股份。因此，发行人的股 东元风创投与东吴证券之间存在一定的关系。 元禾控股虽然持有本保荐机构的股份，但未干涉本保荐机构的正常业务活 动；本保荐机构及保荐代表人严格按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有 关法律、法规和中国证监会的有关规定从事相关保荐业务，能够保证保荐尽责。 6、本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 （一）东吴证券实施的内部审核程序 东吴证券内核小组根据东吴证券内核工作程序对苏试股份首次公开发行股 票申请文件进行了内核，主要工作程序包括： 1、发行人首次公开发行股票申请文件由项目组按照中国证监会有关文件的 规定准备完毕，并向投资银行部下属质量控制部门提出内核申请； 2、质量控制部门对全套申请材料从文件制作质量、材料完备性、合规性、 项目方案可行性等方面进行审查，并将审查、修改意见反馈项目组，项目组成员 根据部门初步审核意见进一步完善申请文件的有关内容，修改完毕后，经投资银 行总部负责人审批并签署意见后报内核小组； 3、发行人首次公开发行项目内核小组会议于2012年2月20日召开，参加会议 的内核小组成员包括张剑宏、杨伟、申隆、苏北、夏志强、甄新中、邵吕威共7 人，与会内核小组成员就发行人申请文件的完整性、合规性和可行性进行了审核； 4、内核小组会议形成的初步意见，经质量控制部门整理后交项目组进行答 复、解释及修订，申请文件修订完毕后，由质量控制部门复核，并将修订后的审 核意见送达与会内核小组成员。申请文件经与会内核小组成员审核同意后，由项 目组准备正式文本并上报。 （二）东吴证券内核意见 东吴证券内核小组本着诚实信用、勤勉尽责的精神，针对发行人的实际情况， 已充分履行了尽职调查和内核职责。内核小组认为：发行人建立了规范的法人治 理结构，内部运作规范，有较强的技术研发能力，竞争优势突出；主营业务持续 增长，市场前景良