独立董事法律责任制度研究.pdf

摘 要 摘 要 独立董事制度是本着降低“代理成本”的考虑而首创于美国的，其在完 善公司治理结构，最大限度地增进股东利益等方面发挥了重大的作用。为了 解决我国上市公司中存在的“一股独大”现象所造成的股东会形同虚设，董 事会结构失衡以及监事会失灵等问题，进而完善公司治理结构、提高上市公 司质量、健全资本市场的运作规则和秩序，我国公司法学界正在积极探讨如 何合理有效地引入独立董事制度。独立董事制度所具有的各个积极作用的充 分发挥，是以切实有效的选拔制度、使用制度、激励制度和约束制度为基础 的。其中，义务和责任制度是约束制度的核心部分，也是保证上市公司独立 董事尽心尽职最后的也是最有力的一道防线。然而，我国公司及证券立法中 对独立董事的义务和责任制度的相关规定却甚为薄弱，故本文拟通过对独立 董事法律责任产生之依据、独立董事的权利义务之内容及责任之形式和责任 制约等问题的初步分析，探讨在我国目前情况下如何对该项制度进行完善。 本文共分为四个大部分：第一部分是对独立董事的含义及其所具有的独立 性特点进行的分析，该部分是深入研究独立董事法律责任制度的前提和基 础；在文章的第二部分，作者分析了独立董事所负有的各项义务及独立董事 基于其特定身份所享有的特定职责，对其法定或约定义务的违反以及对自身 所具有的职责的不适当履行是独立董事承担法律责任的原因之所在；本文的 第三部分是文章的核心，主要对独立董事的民事、刑事和行政责任的产生原 因、具体责任形式等问题进行了研究； 第四部分乃是对于独立董事法律责 任风险防范机制的研究，目的在于防范由于对独立董事法律责任的过分严格 的规定导致具有任职资格的人对担任独立董事的排斥心理，解除独立董事的 后顾之忧。 关键词：独立董事 注意义务 忠实义务 责任保险 ABSTRACT Abstract The director wascomeinto inAmericanto system being independent the cost”．Itis—a underthecentralized solveproblemof“agency system modeandwiderdiversionofstock governance leadershipcorporate has in countries．Sinceits madea ownershipAnglo-American appearance，it to thebenefitofshareholdersandto the contribution improve great protect levelofthe solvethe infronlofChinese problem corporategovernance．To is tointroducethe today’Smarket，ourgovemancet哆ing independent corp．of for toma