证券营业部的分级管理.pdfVIP

ENTREPRENEURWORLD 论坛·金融 证券营业部的分级管理 ◆熊一林 胡晓宇 摘 要 券商的组织结构应该服从组织战略,同时还必须与市场 、有利于促进营业部自身的发展壮大。 : 2 的发展阶段相适应。证券营业部的分级管理主要是针对券商目 营业部自身的准确定位,使得营业部能充分发挥自己的优 前所处的困境而提出,其主要目的是为了增强证券公司的核心 势与特长,建立自己的特色经营方式,在科学合理的受权方式 竞争力、加强公司内控机制建设,因此,分级的标准要根据形成 下,营业部可以发挥自己的主观能动性,在某些业务上根据自身 营业部核心竞争力的几大要素来制定。 的资源状况作出品牌,从而增强营业部的竞争力、促进营业部本 关键词:分级管理 股权分置 营业部集中度 区域性 身向更高的层次发展,成为大区域性的营业部,业务的深度与广 度得到有效放大、盈利能力更强,而不再仅仅是公司的一个普通 中国证券市场经过十几年的发展,仍然处在一个发展中的 的业务平台。 新兴市场阶段。市场制度、市场主体建设方面都有许多有待进一 3、有利于形成公司良好的企业文化。 步研究与解决的问题。特别是在目前进行股权分置改革这个大 一个公司良好的企业文化的形成不是一朝一夕之功,只有 背景下,整个证券市场都在经受严峻的考验。市场本身能否顺利 在公司内部形成了一个公正、公开、公平的大氛围后,才可能使 度过难关,市场主体能否在改革的过程中得到完善和发展,都是 公司内部产生一种共同的价值观,若再辅以一套健全的内部激 市场参与者非常关注的问题。 励机制,企业文化之花方能长开不败。实行分级管理之后,各个 中国证监会的大型研究机构、各大券商的研究部门都在针 营业部都在已有的资源条件下去确定自己的努力目标,从而避 对这些问题进行调查研究,在中国证券市场制度缺陷与风险防 免营业部之间的盲目攀比所导致的消极作用,消除内耗、增强合 范、上市公司治理结构、市场监管、证券公司法人治理结构、证券 作,形成一种健康向上的企业文化。 公司组织管理结构再造等方面都有大量的研究成果。作为证券 4、有利于增强公司的核心竞争力。 市场中的重要主体之一———证券公司,对促进资本市场健康发 实行分级管理之后,能充分发挥营业部各自的综合优势,便 展、优化资源配置、推动股权分置改革进一步深化等方面作用十 于业务全面开展,营销活动更有针对性、公司内部资源能更充分 分突出。但由于我国证券市场发展的特殊性,我国证券公司的发 地利用,从而形成自己的经营特色,最终汇聚成公司整体核心竞 展自1987年第一家证券公司———“深圳特区证券公司”注册登 争力,加速公司的发展壮大。 记开始,就采用了分设营业部的组织结构模式,到 2005年全国 5、有利于公司防范各类风险。 共有 多家证券公司(同时关停了 家),营业部数量达 分级管理之后,各营业部都有自己所能涉及的业务范围,便 110 17 3400 多家。 于建立严密的风险防范措施。 当前国内券商普遍面临机构众多、资本规模小、生存环境恶 化、创新能力严重不足的问题,由此导致业务单一、抗风险能力 三、营业部分级管理的标准及制定 弱、恶性竞争、违规经营、难以建立新的盈利模式等后果,使得券 要对营业部进行科学的分级管理,首先就要选定一个科学 商的发展举步维艰。分析其原因主要有两方面:属于内部因素的 的分