广宇集团：董事会秘书工作细则(2010年9月) 2010-09-10.pdfVIP

广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 201009 广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》、《公司章程》及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任；应当具 备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知 识，具有良好的个人品德和职业道德，并在董事会审议其受聘议案前取得深圳证 券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第147条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事； （五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书； （六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形； 1 广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 201009 （七）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见。 （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第五条 董事会秘书薪酬或津贴标准由董事会决定。 第三章 职 责 第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第七条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的 及时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并 按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司已披露的资料； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事 会和股东大会的文件； （五）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事 会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告； （七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理 人员持有公司股票的资料，以及董事会及其专门委员会、股东大会的会议文件和 会议记录等； （八）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、 深圳证券交易所其他规定和公司章程对其设定的责任； 2 广宇集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 201009 （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章、深圳证券交易所规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议 的监事就此