关于公司治理专项活动中自查问题及整改情况说明.pdfVIP

甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 关于公司治理专项活动中自查问题及整改情况说明 为不断提高公司的治理水平，根据中国证监会《关于 2008 年进 一步深入推进上市公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116 号）及甘肃证监局《关于进一步深入推进上市公司治理专项活动的通 知》（甘证监函[2008]89 号）文件内容的要求，现将截至 6 月 30 日 公司治理报告中所列事项的整改情况及效果说明如下： 一、公司自查阶段发现的问题及整改效果 （一）公司已经实施完成的整改项目 1、完善内部管理体系，使其更加科学化和体系化，促进企业发 展。 公司紧紧围绕总体经营目标，通过梳理各项规章制度、程序和 措施，结合上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，进一 步健全和完善了公司的内部控制体系，使公司的各项内控制度更加科 学化和体系化，促进企业建立系统、规范、高效的内部管理机制。 2、董事会下设各专业委员会的作用得到了发挥。 专门委员会采取与审计师见面、现场调查、问询、督促等方式积 极参与了公司2007年年报编制、2008年公司换届选举、高管薪酬确定、 公司规划等方面工作，取得了良好的效果。专门委员会的工作在实践 中得到不断完善和加强，使董事会专门委员会在提高公司决策水平、 提升公司价值的同时，也为加强公司治理做出贡献。 3、公司进一步加强了投资者关系管理工作。 1 公司在继续通过电话咨询、接待投资者来访、网上路演、投资者 交流会等多种方式与投资者沟通的基础上，不断深入研究全流通时代 资本市场中优秀企业的投资者关系管理经验，及时准确公告有关信 息，回答投资者提问的问题，形成了电话、网络、传真等多种形式的 与投资者交流平台。通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促 进投资者对公司的了解与认同，维持与投资者良好的关系，树立公司 良好的市场形象。 4、加强相关人员的学习培训，增强规范运作意识。 2008年，公司加大了对有关人员的培训力度，对新修订的各项法 规文件进行学习，提高了相关工作人员的专业素质及工作能力。并组 织公司相关人员积极参加甘肃证监局、交易所等方面组织的培训工 作。在公司及子公司内宣传上市公司对外信息披露的重要性、及时性、 全面性和主动性，进一步统一了各领导层对信息披露的思想认识，同 时各部门把重大信息内部报告工作落到实处，提高了公司规范运作意 识。 5、关于对控股股东重组信息披露不及时问题。 公司严格执行董事会通过的《信息披露管理办法》，并按照《证 券法》第六十七条的规定，就可能对公司股票价格产生较大影响的事 项进行及时、充分的披露。2008 年 7 月 2 日，公司及时披露了控股 股东酒钢集团的资产重组事项进展情况。公司充分运用好网络、报纸、 热线电话等信息沟通平台，切实做好信息披露工作，提高信息披露的 透明度、及时性和准确性。 2 （二）公司未实施完成的整改项目及拟采取的整改措施 整改项目：1、关于如何进一步改善公司产业结构，促进企业发 展问题。2、关于公司资产部分上市，与大股东长期存在大额的关联 交易，影响上市公司独立性的问题。 上述事项未进行整改的原因：由于酒泉钢铁 （集团）有限责任公 司与哈萨克斯坦国欧亚工业财团所属国际矿产资源公司进行重组事 项，目前此项工作已得到甘肃省人民政府的批复，同意酒泉钢铁（集 团）有限责任公司与哈萨克斯坦国欧亚工业财团所属国际矿产资源公 司合资，上述事项尚需省级政府部门向国家发展和改革委员会、中华 人民共和国商务部、国务院国有资产监督管理委员会履行核准程序， 因此合资公司挂牌时间难以确定。未来合资公司将成为酒钢集团钢铁 主业资产实现整体上市的决策主体，由于合资公司组建具有不确定 性，造成酒钢集团钢铁主业整体上市方案和时间均还不能确定，故此 次整改措施未得到实施。 拟采取的整改措施：在酒泉钢铁（集团 ）有限责任公司与哈萨克 斯坦国欧亚工业财团所属国际矿产资源公司合资公司成立后，借助上 市公司的资源平台，努力把控股公司的钢铁主业优质资产通过合适的 方式注入到上市公司，进一步扩大公司主业资产规模，减少关联交易， 增强公司的独立性，实现公司跨越式发展。