广东蓉胜超微线材股份有限公司董事会2009年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

广东蓉胜超微线材股份有限公司董事会 2009年度内部控制的自我评价报告 2009年，广东蓉胜超微线材股份有限公司（以下简称“公司”）按照《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及中国证监会、深圳证券交易 所(以下简称“深交所”）的有关监管要求，建立健全和完善各项内部控制制度， 并对其运行情况进行及时检查和监督，提高了公司规范运作水平，促进了公司发 展目标的实现。 根据深交所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司审计部对公司 各项内部控制环境、政策和程序进行了认真梳理，实施了观察、询问、检查及测 试等审核程序。公司审计委员会在对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施 有效性进行认真全面评估后，出具了《公司2009年度内部控制自我评价报告》。 现将公司2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司的基本情况 广东蓉胜超微线材股份有限公司是外商投资股份有限公司，前身为设立于 1985年的中外合资企业“珠海经济特区蓉胜电工有限公司”，2002年10月10日经 原国家外经贸部“外经贸资二函[2002]823号”文批准，整体变更为股份有限公 司。 2007年7月3日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]159号文《关 于核准广东蓉胜超微线材股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司首 次公开发行人民币普通股股票2,030万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人 民币8.51元，发行后股本总额为8,120万股。公司股票于2007年7月20 日在深圳证 券交易所挂牌上市。经2009年5月15日召开公司2008年度股东大会审议通过，以 总股本8,120万股为基数，向全体股东每10股转增4股，公司注册资本变更为11,368 万元。 本公司属电子元器件制造业，从事高端微细漆包线的研发、生产和销售。公 司性质为股份有限公司，营业执照注册号为440000400006786，注册地址为珠海 市金湾区三灶镇三灶科技工业园，董事长为诸建中，经营范围是生产和销售自产 的各种漆包线、电工电器产品、附件、技术咨询。 二、内部控制制度制定的目标和原则 第 1 页 共 6 页 （一）公司内部控制制度制定的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正 常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为， 保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4 、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度制定的原则 1、符合国家有关的法律、法规和政策性规定； 2 、根据公司的实际情况，针对各个业务循环中的关键控制点，将制度落实到决 策、执行、监督、反馈等各环节； 3、保证公司各机构、岗位的合理设置及其职权的合理划分，坚持不相容职务相 互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督； 4 、与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的 变化及时加以调整。 5、遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、管理理念与经营风格 公司秉承“贡献社会，实现自我、追求卓越”的核心价格观，始终坚持“以 优质的产品和良好的服务为客户创造价值，让客户满意”的经营理念，以“用心、 细致、刻苦、坚持”的企业精神教育员工，以一流的产品和服务质量不断满足客 户的需求。 2 、内部控制体系 本公司的内部控制体系由公司决策层、执行层、操作层和下属经营单位构成。 决策层包括公司股东大会和董事会。董事会内部按照功能分别设立战略、提名、 审计、薪酬四个专业委员会。本公司审计室作为董事会审计委员会日常办事机构， 负责公司经营活动中各项经济活动相关的审计监督工作，构成跨部门、涵盖公司 第 2 页 共 6 页 的横向监督体系；本公司董事会办公室作为董事会下设事务工作机构，协调相关 事务并从事上市公司的投资者关系管理工作。