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四川宏达股份有限公司 关于公司治理专项活动整改事项落实情况的说明 根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司[2007]28 号）和中国证监会四川 监管局（简称四川监管局）《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通 知》（川证监上市[2007]12 号）文的相关要求，四川宏达股份有限公司（简称宏 达股份或公司）于 2007 年 4 月开始开展公司治理专项活动工作。 2007 年5 月15 日，宏达股份第四届董事会第十五次会议审议通过了为贯彻 落实中国证监会及其他有关部门关于开展加强上市公司治理专项活动的要求，推 动专项活动在本公司顺利进行，开设了热线电话、传真和电子邮件，专门听取投 资者和社会公众对公司治理情况的评价和整改建议。 2007 年 11 月 21 日，宏达股份第四届董事会第二十一次会议审议通过了《四 川宏达股份有限公司公司治理专项活动整改报告》。公司针对此次治理专项活动 中发现的问题和不足，比照整改措施，认真落实。 为加强资本市场基础性制度建设，进一步完善上市公司治理，中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布了《关于公司治理专项活动公告的 通知》（中国证监会公告[2008]27号），要求上市公司在2008年继续推进公司治 理专项活动。宏达股份根据上述文件的要求，结合四川监管局《关于进一步深入 推进公司治理专项活动的通知》（川证监上市[2008]38 号），本着实事求是的原 则，就公司在 2007 年“上市公司治理专项活动”中发现的问题和不足，经过全 面深刻的自查，对截至2008年6月30 日的公司治理整改情况进行分析总结，现 将公司整改情况报告如下： 一、“上市公司治理专项活动”中，公司自查问题及整改情况 （一）公司管理制度需根据竞争环境和监管要求的变化进一步完善； 1 整改情况： 公司已按照《上市公司信息披露管理办法》（2007年修订）和《上海证券交 易所上市公司信息披露事务管理制度指引》修订了《公司信息披露管理制度》、 《总经理工作细则》，制定了《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理 规则》，并经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。 （二）建立健全董事会专门委员会； 整改情况： 2008年5月19日，宏达股份选举产生第五届董事会，经公司第五届董事会 第一次会议审议通过了关于董事会专门委员会组成人员及主任委员的议案，公司 董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。 （三）激励机制有待进一步完善； 整改情况： 实施股权激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善对公 司高级管理人员和其他骨干员工的激励和约束机制，稳定和吸引优秀的管理和经 营人才，提高公司的市场竞争能力和持续发展能力，保证公司发展战略和经营目 标的实现。公司将根据情况制定实施符合公司具体情况的股权激励机制。 （四）进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范 围内的持续培训工作。 整改情况： 做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训 工作，由董事会秘书处收集整理证券市场最新的法律法规、监管信息，保证公司 董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。 2008年5月，公司完成了新一届董事会、监事会的换届工作，公司向全体董 事、监事和高级管理人员发送了由上海证券交易所编写的《上市公司董事、监 事、高管手册》，以强化公司董事、监事和管理层对上市公司规范运作的意识。 2008 年 6 月，公司组织部分董事、监事和高级管理人员参加了由中国证监 2 会四川监管局举办的董事、监事高管培训活动。 二、“上市公司治理专项活动”中，公众评议提出的意见和整改情况 在公司公开征求社会公众和投资者对公司治理意见和建议的期间内，公司未 发现有投资者或社会公众对公司的治理状况发表明确意见或建议。 公司历来重视投资者关系管理工作，加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，听取投资者的