华神集团：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-11.pdfVIP

成都华神集团股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 2010年度，公司根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基 本规范》、 《内控规范配套指引》和深圳证券交易所 《上市公司内部控制指引》 等相关法规规定，结合公司经营实际，持续加强公司内部控制建设，修订内部控 制制度，优化内部控制流程，强化内部控制制度执行力，以有效地保障公司持续 健康发展、公司资产的安全以及投资者的合法权益。根据证监会《年度报告准则》 及深圳证券交易所 《主板上市公司规范运作指引》等规定，对公司2010年度内部 控制有效性进行评价。现将内部控制评价情况报告如下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制组织结构 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》规定，公司建立 并完善了股东大会、董事会、监事会及相关的规章制度、议事规则，以明确决策、 执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，维护公司 及公司股东权益，公司法人治理结构健全。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的 合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权； 2、董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使公司的经营决策 权，负责公司内部控制体系和内部控制规章制度的建立和完善，内部控制的监督 和运行等工作； 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、提名委员会 等四个专门委员会。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬政策、方 案与考核标准。战略发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。提名委员会主要负责对拟任公司董事和高级管理人员的人 选、条件、标准和程序提出建议； 3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，对董事、高级管理人员执 行公司职务的行为进行监督； 4、公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产 经营管理工作，负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司根据职责划分，并结合公司的实际情况，设立了总裁办、人事行政部、 财务部、审计部、采购部、工程管理部、企业技术中心等职能部门，负责公司的 日常业务管理。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司已根据《公司法》、《证券法》、《内部控制基本规范》、《内控规范 配套指引》等有关规定，结合公司实际情况，制定了基本能够涵盖公司人力资源、 财务、预算、合同、资产、内部审计、采购、工程项目、环保、安全、产品质量、 信息系统等公司经营管理活动的各层面和各环节的内部控制制度体系，符合《上 市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与健康发展打下了坚实的基础。公 司的内部控制制度主要包括： 1、公司《章程》及公司治理管理规则 公司严格按照有关法律法规的要求以及公司经营实际情况，不断完善公司章 程，使之更能维护公司及股东的合法权益。同时，公司以章程为核心建立了 《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、 《独立董事年报工作制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核 委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细 则》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《总裁工作细则》、《高级管理人员薪酬 管理办法》、《高级管理人员绩效考核办法》、《公司董事、监事和高级管理人员买 卖公司股份的管理制度》等制度。上述制度规范了股东大会、董事会、董事会各 专业委员会、经营管理层的工作细则，形成了以股东大会、董事会、监事会及管 理层为架构的决策、执行及监督体系。股东大会、董事会、监事会及管理层授权 明晰、操作规范、运作有效，有效维护了投资者和公司利益。 2、经营管理制度 主要包括 《合同管理办法》、《预算管理制度》、《招标管理办法》《科技项目 管理办法》、《科技经费管理办法实施细则》、《商标管理办法》、《专利管理办法》、 《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、《环境保护管理制度》、《重大信息 内部报告制度》、《信息披露制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使 用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资者关系管理制 度》、《计算机及网络管理制度》、 《新闻宣传管理办法（试行）》等制度。这些