黔轮胎A：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-03-06.pdfVIP

贵州轮胎股份有限公司 证券代码：000589 证券简称：黔轮胎A 公告编号：2010-012号 贵州轮胎股份有限公司 2009 年度内部控制的自我评价报告 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，按照深圳证券交易所《上市公司内部控 制指引》的要求，对 2009 年度内部控制有效性自我评价如下： 一、控制环境 1、公司组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求依法设立了股东大会、 董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构。按照相互独立、相互制衡、权 责明确的原则，公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细 则。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务,董事会内部按照功能分别设立了战略委员会、 提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。战略委员会主要对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简 称“高管人员” ）的选择标准和选择程序进行研究并向董事会提出建议;审计委员会主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督与核查工作；薪酬委员会主要负责董事及高管人员薪酬政策、考核标准并负 责考核；公司还在审计委员会下专设审计部对公司各项内部控制制度执行情况实施监督评价,对公司 经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。 2 、控股股东关系 公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务等方面完全分开，控股股东按照法律法 规的要求只享有出资人的权利。另外，公司制定了《关联交易管理制度》，严格依照该办法对日常关 联交易进行管理控制，在进行相关决策时，严格执行关联人回避制度。 3、组织机构 1 贵州轮胎股份有限公司 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理 需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形 成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司控股子公司在独立 法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母 公司的模式设置了相应的内部组织机构。 4 、人力资源 公司制定了人力资源管理政策，明确规定了招聘、晋升、绩效考核、薪酬奖惩等管理办法，确 保经理层和全体员工具备相应的胜任能力，并有效地履行职责。公司现有人力资源政策能够基本保 证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。 5、内部控制制度建设情况 公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本管控制度两部分组成。 公司法人治理制度主要由公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、 总经理工作细则、独立董事制度、董事会秘书制度、信息披露制度、关联交易决策制度等构成。公 司法人治理制度规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，构建公司基本的组 织架构和授权、监督体系。 基本管控制度主要由财务会计制度、劳动人事薪酬管理制度、生产经营管理制度、内部审计制 度、子公司管理制度等构成。基本管控制度为制定及实施公司整个具体管理系统和程序提供了规则 方法，是对法人治理制度的落实和细化。 6、2009 年公司为建立和完善内控制度所做的工作及成效 （1）根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的要求，公司修订了《公 司章程》的相关条款，于 2009 年 5 月 8 日提交2008 年度股东大会审议通过。 （2 ）按照中国证券监督管理委员会[2009]34 号《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工 作的公告》的要求，公司制