斯 米 克：独立董事马宏达2009年度述职报告 2010-02-27.pdfVIP

上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 独立董事马宏达2009年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下简称“公司” ）独立董事，按照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、 《公司章程》《公司独立董事工作条例》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，履行了独立董事的职责，现将2009年 度履行独立董事职责情况述职如下： 一、 出席董事会及股东大会的情况 董事会召开次数 8 股东大会召开次数 3 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 亲自出席次数 次数 次数 次数 亲自出席会议 8 0 0 否 2 2009年度，本人亲自出席了公司召开的各次董事会，出席了公司2009年4月27日召 开的2008年度股东大会及2009年7月20日召开的2009年第二次临时股东大会。公司在 2009年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大 事项均履行了相关程序，合法有效。我对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成 票，2009年度我未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议。 二、 发表独立意见的情况 2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2009 年 1 月 15 日，在公司第三届董事会第十四次会议上，发表了《关于提名金宗 志先生为第三届董事会独立董事候选人的独立意见》； 2、2009 年 2 月 26 日，在公司第三届董事会第十五次会议上，发表了《对公司累计和 当期对外担保情况的专项说明和独立意见》、《对公司与控股股东及其他关联方的资金 往来情况的专项说明和独立意见》、《关于关于续聘 2009 年度审计机构的独立意见》、 《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》； 3、2009 年 4 月 23 日，对公司第三届董事会第十六次会议审议中的 《关于继续履行与 关联方签订的日常关联交易协议的议案》发表了 《关于关联交易事项的事前认可意见》， 并在会上发表了《关于关联交易事项的独立意见》； 4、2009年4 月 29日，在公司第三届董事会第十七次会议（临时会议）上，发表了《关 于聘任财务总监的独立意见》； 5、2009 年 6 月 30 日，对公司第三届董事会第十八次会议审议的《关于受让斯米克工 业有限公司持有的上海斯米克陶瓷有限公司 25%股权的议案》发表了《关于关联交易事 项的事前认可意见》，并在会上发表了《关于关联交易事项的独立意见》； 6、2009 年 8 月 21 日，在公司第三届董事会第十九次会议上，发表了《关于公司关联 方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见》； 7、2009年10 月 23日，在公司第三届董事会第二十一次会议（临时会议）上，发表了 《关于选举副董事长和人事任免的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2009 年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状 况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 四、在保护投资者权益方面所做的其他工作 2009年度，我继续关注并督促公司严格遵照法律、法规要求，加强信息披露工作， 保证了公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。并对公司的生产经营、管理 和内部控制等制度的完善及执行情况进行更加深入的了解，并通过各种方式与公司内 部人员进行沟通交流，掌握公司生产经营和法人治理情况，以便能够独立、客观、审 慎地行使表决权。 2009 年度，本人积极学习证监会、交易所等监管部门发布的最新法规和规章制度， 认真了解这些法令法规提出的要求，并对董事、高管人员是否履行职