中利科技：国信证券股份有限公司关于公司2009年度内部控制自我评价报告的核查意见 2010-02-27.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于中利科技集团股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年12月修订）及深 圳证券交易所《关于做好中小企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》 （深 证上[2008]167号）等文件的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证 券”）作为中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利科技”或“公司”）首 次公开发行股票的保荐机构，对中利科技进行了认真的持续督导，在对中利科技 内部控制制度等相关事项进行核查的基础上，就中利科技内部控制自我评价报告 出具核查意见如下： 一、公司内部控制建设的基本情况 作为中小企业板上市公司，中利科技依据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》等法规性文件的要求，建立并完善有关公司治理及内部控制的各 项规章制度；中利科技股东大会、董事会和监事会的运作符合有关法律、法规， 及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事 规则》的规定；中利科技制定并执行了合法合规的《独立董事工作制度》，董事 会设立了审计、提名、薪酬与考核、投资决策四个专门委员会，法人治理结构基 本完善。 中利科技在财务会计、募集资金、对外投资、对外担保、关联交易、信息披 露等重大事项方面均建立了相应的内部管理制度，能够确保日常运作和重大事项 的决策程序合法合规。 二、内部控制的实施情况 （一）募集资金管理办法的实施 2009年11月，中利科技分别在交通银行常熟支行营业部、农业银行常熟沙家 浜支行开设了募集资金专项账户，募集资金到账后，公司会同保荐机构和交通银 行常熟支行营业部、农业银行常熟沙家浜支行分别签订了《募集资金三方监管协 议》。 经核查，2009年度，公司募集资金的使用及存放严格遵守了有关法律法规的 要求，并按照有关规定及时履行信息披露义务。 （二）信息披露管理制度的执行 本保荐机构检查并审阅了公司2009年度发布的公告文件、并核对公司向交易 所上报公告内容的真实性、准确性。经核查，公司2009年度有效地遵守了《信息 披露管理制度》，信息披露工作表现良好，未发生因信息披露违规而被证券监管 机关处罚的情况。 （三）财务内部控制制度的执行 在财务会计方面，公司根据《企业会计准则》、《公司法》等有关法律法规 的要求制定了相应的内部管理制度，能够确保财务会计信息的准确、可靠，以及 财务会计系统的安全、有效。 （四）其他内部控制制度的执行 中利科技能够遵守《公司章程》及相关规章制度的规定，履行了必要的决策 程序，内控制度执行良好。 三、公司对内部控制的自我评价 中利科技董事会认为：“本公司现行的内部控制制度是依据国家有关法律、 法规，并结合本公司实际制定的，经过多年的生产经营和企业管理实践的不断补 充、完善，基本覆盖了公司法人治理结构、人财物管理、供产销及研发等生产经 营、对外信息披露及与投资者沟通等各个层面，较为完整、合理及有效，能够适 应本公司经营管理的要求和本公司发展的需要，能够较好地保证本公司会计资料 的真实性、合法性、完整性，能够确保本公司所属财产物资的安全、完整。本公 司相关管理人员能够严格按照法律、法规和本公司章程规定的信息披露的内容和 格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，能够公平、公开、公正 地对待所有投资者并保证了公司各项管理工作的正常运行，对经营风险可以起到 有效的控制作用。” 四、保荐机构对公司内部控制自我评价 本保荐机构认为：2009年度公司建立了较为完善、有效的内部控制制度，并 得到了有效的实施，公司对2009年度内部控制的自我评价真实、客观。 （以下无正文） (此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中利科技集团股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签署页) 保荐代表人： 徐 伟 李明克