第1次内部审核检查表.docVIP

金华中胜制罐有限公司 2007 年 第 1 次内部审核实施计划 ZSZG/R804 审 核 员 姜淑芳、泮彩球、章立军 共 2 页 第 1 页 受审部门 总经理 审核时间 2007.10.10 条款号及审核要点 检查结果 5.1管理承诺 总经理以何种方式传达满足顾客要求和相关法规的重要性？ 总经理是否制定了质量方针和目标？ 总经理是否管理评审活动？ QMS所需的资源是否充分？ 通过会议等形式。 已制定了质量方针、质量目标，并将质量目标分解到各个部门。 公司计划在10月18日进行管理评审 公司资料较为充分，没有资源不适现象。 5.2以顾客为关注焦点 以顾客为关注焦点，以增强顾客满意为目的的管理理念是否在公司中得到了树立和体现？ 公司通过合同评审、按顾客要求提供相关产品、对顾客反馈的信息进行处理、进行顾客满意度调查等措施来体现以“以顾客为关注焦点”。 5.3质量方针 质量方针是否与公司的宗旨相适应，体现了公司的目标和特点？ 质量方针是否包含了满足顾客/相关方的要求的承诺和持续改进QMS有效性的承诺？金华中胜制罐有限公司 2007 年 第 1 次内部审核实施计划 ZSZG/R804 审 核 员 姜淑芳、泮彩球、章立军 共 2 页 第 2 页 受审部门 总经理 审核时间 2007.10.10 条款号及审核要点 检查结果 5.4策划 在公司的相关职能和层次上是否已建立了质量目标？ 所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？ 质量目标的执行和完成情况？ 在建立质量管理体系是否进行了策划？策划是否满足标准要求？ 公司制定了质量目标，并将质量目标分解到各个部门； 公司建立的质量目标、部门质量目标包括了满足产品要求所需的内容。 对质量目标的落情况来看，公司有能力实现质量目标； 公司对质量管理体系进行了策划，编制了质量手册及相应的程序，以及相应的支持性文件。 策划能满足标准的要求。 5.5职责、权限与沟通 公司各个部门、各级人员的职责、权限及其相互关系是否已被确定并予以沟通？ 部门及员工是否清楚，职责范围并被有效履行？ 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 公司内是否已建立适当的沟通过程，以确保不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？ 公司将部门设置为财务部、营销部、生产技术部、仓库及制盖车间/一车间/二车间，规定了相应的职责和权限； 相关部门均清楚理解本部门及岗位的职责，能有效履行。 任命姜淑芳为管理者代表，并对其进行了授权。 内部沟通能正常有效进行。 5.6管理评审 总经理是否按策划的时间间隔进行管理评审？ 为提高管理评审的有效性，评审输入是否符合标准要求？是否充分、足够？ 管理评审是否评价公司QMS（包括质量方针、目标）变更的需要和QMS改进的机会？管理评审的结果是否能够导致QMS有效性的提高？ 公司计划在本月18日召开管理评审会议，管理评审计划已制定并下发，各部门准备工作正进行当中。 6.1资源提供 为实施、保持、改进QMS，达到顾客满意，公司能否及时确定并提供所需的资源？ 公司的资源较充分，没有资源不适现象。 金华中胜制罐有限公司 2007 年 第 1 次内部审核实施计划 ZSZG/R804 审 核 员 章胜华、泮彩球、章立军 共 1 页 第 1 页 受审部门 管理者代表 审核时间 2007.10.10 条款号及审核要点 检查结果 4.1总要求 是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS？是否对过程进行了有效管理？是否对过程监测发现的问题进行了持续改进？ 按ISO9001：2000标准的要求编制了质量手册和相应的程序文件，以及支持性文件； 对质量管理的相关过程制定了控制要求； 对检测中发现的问题能采取措施进行持续改进。 8.1总则 是否对测量、分析、改进过程进行了策划？测量、分析、改进过程进包括哪些活动？策划形成了哪些文件？ 对测量、分析、改进过程进行了策划，制定了顾客满意度测量控制程序、内部审核控制程序、检验控制程序、不合格品控制程序、数据分析控制程序、纠正和预防措施控制程序。 8.2.2内部审核 《内部审核控制程序》是否符合标准的要求？是否对内部审核进行了策划？策划是否符合标准的要求？是否按策划的方案实施了内部审核？对内部审核发现的不符合项是否制定了纠正措施？内部审核的结果及相关纠正措施是否记录？内审员是否有审核自己工作的情况？ 《内部审核控制程序》符合标准的要求； 公司制定了2007年度内部审核计划； 制定了2007年度第1次内部审核实施计划； 内审员姜淑芳、章胜华、泮彩球、章立军等四人经过CCIC培训合格，并有内审员资格证书。 目前内部审核正在实施之中。 8.5.1持续改进 公司是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等