风华高科：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年3月) 2010-03-23.pdfVIP

广东风华高新科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行 政法规和规章制度的规定,特制定《广东风华高新科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（以 下简称“本制度”）。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员买卖或持有本公司股票 适用本制度。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股票,是指登记 在其名下的所有本公司股票。 公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员要严格职业操守,对未经 公开披露的本公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的 尚未公开等信息,严格承担保密义务,不得利用公司内幕信息炒作或 参与炒作公司股票,从中谋取不正当的利益。 1 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、 法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生 品种的行为: (一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹; (二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织; (三)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系, 可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或其他组织应在买卖本公司股票及其衍生品种 的 2 个交易日内,及时向公司报告。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变 动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公 司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规 定履行报告和披露等义务。 第七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人 员及本制度第五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公 司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并 定期检查其买卖本公司股票及其衍生品种的披露情况。 第二章 持有本公司股份及其变动管理 2 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》的 有关规定,违反该规定将所持公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者 在卖出后 6 个月内又买入的,由此所得收益归公司所有,公司董事会 收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员不得在下列期间买卖公 司股票: (一)公司定期报告公告前 30 日内; (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内; (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中,至依法披露后 2 个交易日内; (四)深圳证券交易所规定的其他期间。 公司董事会秘书应在上述期间，通过书面、电话、短信、电子邮 件等形式提醒董事、监事和高级管理人员严禁买卖本公司股票,并由 各位董事、监事和高级管理人员传达到其配偶、父母、子女、兄弟姐 妹及其控制的相关法人或其他组织。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列 情形下不得转让: (一)董事、监事和高级管理人员离职后半年内; 3 (二)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限