第8章_融资融券业务20110525.ppt

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 　　一、融资融券业务的含义（掌握） 　　融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 　　 　　二、融资融券业务资格（熟悉） 　　1．证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件： 　　（1）证券公司治理结构健全，内部控制有效； 　　（2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； 　　（3）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券； 　　（4）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； 　　（5）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 　　2．证券公司开展融资融券业务试点的要求 　　（1）证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 　　（2）证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：（必须记住） 　　①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司； 　　②公司治理健全，内部控制有效，有效识别、控制防范业务经营风险和内部管理风险； 　　③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证