第三章基金的设立、发行与交易.pptVIP

第三章封闭式基金 的募集、交易与登记 审批机构 我国证券投资基金的设立，必须经 中国证券监督管理委员会审查批准。 基金类型 基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭私基金。 基金上市 　　基金上市是针对封闭私基金而言，开放式基金是通过投资者的申购和赎回来实现流通的。基金的上市，是指符合证券交易所上市条件的基金，经批准在证券交易所内挂牌交易。目前，我国基金上市的场所主要是上海证券交易所和深圳证券交易所。 第一、封闭式基金设立条件及程序 “封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 (一)封闭式基金设立的条件　 在我国，基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会审查批准。申请设立基金，还应当具备下列条件： 1．主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司； 　　2．每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外； 　　3．发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范； 　　4。基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。 （二）封闭式基金设立的程序 在我国发起人申请设立基金，一般