18内部审核程序.docVIP

1 目的 验证环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 范围 适用于公司环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责 3.1总经理 批准组织年度内审计划和审核实施计划； 批准内部审核报告； 定期召开管理评审会议。 3.2管理者代表 全面负责内部审核工作； 选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部审核报告。 3.3行政部 编写《年度内审计划》并负责组织实施； 组织、协调内审活动的展开。 3.4内审组长 编制、实施本次内审计划； 编写内审报告。 4 工作程序 4.1　审核方案 4.1.1　行政部负责策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，审核方案需确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，但两次间隔不得超过12个月，并要求覆盖本公司环境管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核。 组织机构、管理体系发生重大变化； 出现重大环境事故，或用户及其他相关方对某一环节连续投诉； 法律、法规及其他外部要求的变更。 在接受第二、第三方审核之前；在环境认证证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 审核的目的、范围、依据和方法； 受审部门和审核预计时间。 审核组成员的任命； 4.1.3根据需要，可审核环境管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几种要求或部门进行重点审核；但全年内审必须覆盖环境管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组成员，内审应与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a）审核的目的、范围、方法、依据； b）内部审核的工作安排； c）审核组成员； d) 审核时间、地点； 4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天内通知内审组织。 4.2.5内部环境体系审核员应经环境体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 a）参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由行政部保留会议纪录。审核组长主持会议。 b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式，组员和内审日程安排及其有关事项。 4.3.2现场审核 根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，做好记录。 4.3.3内审报告 4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 4.3.3.2一周内审核组长完成《内部审核报告》，交管代审核，总经理批准。 审核报告内容： 审核目的、范围、方法和依据； 审核组成员、受审核方代表名单； 审核计划实施情况总结； 存在的主要问题分析； e）对公司环境管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.3末次会议 a）参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，审核组长主持会议。 b会议内容：内审组长重申审核目的，宣读《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。 c行政部发放《内部审核报告》到各部门。内审结果要提交公司管理评审。 4.3.4审核组组长负责将内部审核的全部文件和记录整理后交行政部保管。 5 相关文件 《不符合、、纠正措施和预防措施控制程序》。 《管理评审程序》。 6 记录 《年度内审计划》。 《审核实施计划》。 《内审检查表》。 《不符合报告》。 《内部审核报告》。 《内审首（末）次会议签到表》。 内部审核程序 文件编号 更改编号 A/0 页 码 2 内部审核程序 文件编号 更改编号 A/0 页 码 1