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谈欧盟专利诉讼保险制度对我国出口企业涉讼利益保障的启示 　　摘 要 目前出口贸易已成为我国经济发展的一大支柱。但是由于专利侵权问题，我国出口企业屡遭调查起诉，导致企业在知识产权争端中付出高昂成本。尤其是对于中小企业而言，高昂的争端解决成本不仅难以负担，而且往往因此不得不被动退出市场。专利产品由于其技术方案的基本属性，更易遭受来自市场、政策与法律方面的风险。因而本文认为通过借鉴学习欧盟建立专利诉讼保险制度，更有利于化解专利风险，减轻企业涉讼负担，从而节约社会成本，也为我国知识产权保护总体战略提供一种有效的制度支撑。基于企业自身基本状况不同，我国保险发展不成熟两点基本状况，以及我国出口企业是主要面临反专利侵权调查的主体，因而建议现阶段对出口企业采取政策性保险。 　　关键词 专利诉讼保险制度 CJA方案 出口贸易 　　作者简介：郭凯丽，山东大学法学院。 　　中图分类号：D925文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）06-046-03 　　一、专利诉讼保险制度的现实意义：化解专利风险，减轻企业涉讼负担 　　相比著作权、商标权，作为专利权保护客体的技术方案具有更大的不确定性。专利权保护的客体实质上是技术方案所蕴含的技术构思，因而区别于著作权和商标权关注对客观表现形式的保护。另外信息社会进一步强化了技术方案本身具有的可替代性，任何一项技术都有可能与无数的替代性技术并存。专利法立法就在于划定这些不同的替代技术与原技术之间可能存在差别的最大程度，即多大范围内差别的替代技术才是专利法意义上的等同技术。在同一技术发展阶段，即使技术方案的构成要素发生变化，但是技术方案表现形式的权利要求本身并不改变。由此决定著作权和商标权的保护客体一般不会随着时间变化。相形之下，专利权保护客体技术方案的保护范围与其他无形财产权相比有着更强的不确定性，而这些不确定性也就意味着专利权面临着在诉讼中难以认定的风险。 　　自我国加入WTO以来，我国出口企业频频遭遇外国专利侵权调查，从而引发大量贸易争端，严重制约了出口企业占领市场。知识产权侵权问题已经成为制约我国出口贸易的“瓶颈”。当然要克服这一问题，除了从根本上要加强我国知识产权领域立法与执法以外，对于我国出口企业而言，如何保护其诉讼利益，确保其能得到充分的法律救济恐怕才是目前应当切实予以解决的问题。然而，和解后支付高额专利许可费，应诉后需要负担的高昂诉讼费用以及裁定侵权成立后的高额赔偿金，企业自身为应对涉讼问题就要花费巨大的成本。如果企业考虑更为积极的事前防护措施，凭借保险的风险分散功能事前分化专利权风险，转为由整个社会共同承担就具有极大的现实意义。 　　二、欧盟专利保险制度的缘起与发展 　　欧盟成员国，例如德国，平均一年发生1000起专利侵权诉讼，换句话说，也就是每300个专利就有一个涉讼。 故欧盟各国境内如德国、澳大利亚、比利时、瑞典、英国、法国，不断出现保险业者提供专利诉讼相关保险 或者由官方机构比如丹麦贸易及工业部研究并支持专利诉讼保险制度的运行 ，以期通过专利诉讼保险制度转移侵权风险，为企业提供诉讼相关费用以及损害赔偿费用的理赔。但是专利诉讼保险制度在实务运行上并未有突出成效，例如在欧盟法国曾推出的“Brevetassur”标准化保险方案。经由保险公司在两次诉讼失败后无法继续运作，最终1995年退出市场。现在只有英国存在专利保险险种，由英国专利保险局（Patent Insurance Bureau）推出，分为专利申请保险（Patent Application Insurance，PAI）和专利执行保险（Patent Enforcement Insurance，PEI）。 　　由于专利诉讼保险对于中小企业而言，可以提供有效财力支持，协助其起诉或应诉，降低侵权风险，提高权利保证完整度，进而有利于刺激中小企业进行专利申请，促进欧盟境内科技创新与研发，故欧盟境内形成共识认为反战一套针对欧盟中小企业的专利诉讼架构有其必要。应此需求，欧盟执委会（European Commission）委托欧洲境内专门提供企业咨询公司——CJA公司（CJA Consuitants Ltd）进行专门调查。 根据所完成的两份报告，针对欧盟境内专利诉讼状况、中小企业所面临的现实诉讼困境、专利诉讼保险制度架构设想、可行性分析以及特色，进行广泛的问卷调查等，最后完整提出较可行的专利诉讼方案（European Patent Litigation Schemes）。 　　三、欧盟专利诉讼保险方案 　　由于未能有效建立一套理想可行的欧盟专利诉讼保险方案，CJA第一份2003年报告先针对欧盟各国运行专利诉讼保险制度的失败原因进行探讨。初步认为有以下几点因素：第一，保险费普遍偏高，平均一年2万到5万欧元，许多企业特别是中