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五矿证券有限公司 2011年法制宣传手册 目录 第一章 证券市场法律法规 4 一、证券市场诚信原则 4 二、禁止内幕交易 7 三、禁止“老鼠仓” 17 第二章 基金老鼠仓 19 第三章 内幕交易 39 今年是实施“六五”普法规划的第一年，为做好“12.4”全国法制宣传日系列宣传活动，根据证监会和深圳证监局的统一要求，我公司制定了以“学宪法、守法律、讲诚信——打击和防控内幕交易”为主题要内容的法制宣传手册，供公司全体员工和广大投资者学习，以进一步提高大家的法律意识和法制素质。 第一章 证券市场法律法规 一、证券市场诚信原则 1. 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 七、加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平 健全资本市场法规体系，加强诚信建设。按照大力发展资本市场的总体部署，健全有利于资本市场稳定发展和 投资者权益保护的法规体系。……要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，制定资本市场诚信准则，维护诚信秩序，对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决实施市场禁入措施。 2.《中华人民共和国公司法》 第五条第一款　公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 第二十条　公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。　　公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。　设立证券公司，应当具备下列条件：　　（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 　基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 　基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违反本法第十八条规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；情节严重的，取消基金从业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 建立内幕信息及知情人管理制度转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知相关单位在履行行政管理职责时，原则上应使用上市公司已经公开的信息，在没有明确法律法规依据的情况下，不得要求上市公司提供内幕信息。不断完备严密的法律制度作依托，司法机关、纪检监察机关等方面的协作配合内幕交易的查处是监管部门的普遍难题，突出表现在调查难、认定难和追责难当事人：瞿，男，1970年1月出生，2003年5月起任深圳市公司控股股东深圳市集团公司办公室副主任经查明，瞿涉嫌内幕交易案的事实如下： 2007年3月，公司向其控股股东集团报送《产权代表重大事项报告表》（关于2、3号厂房合作方案的报告），提出为落实具体的改造开发工作，拟以2005年11月25日公司与深圳市首饰有限公司签订的《合作开发工业区2#、3#厂房合同书》为基础，以成立合资公司的方式进行合作，合作双方各占股50%，公司以厂房评估作价入股，公司以现金注资。4月，集团收到上述报告，并原则同意该项目。5月28日，公司根据集团要求上报了《合作改造可行性分析报告》，分析结论称“我司通过与公司的合作，2、3号厂房现已取得房地产证，并使物业的使用期限延至2034年。现物业市值为2443.53万元；租金总收入的现值为3187.51万元，比未与公司合作即办证延期前增加1754.39万元。”“通过对2、3号厂房的改造升级，我公司可分得改造后物业面积9276.78,其中新增物业面积983.376054.75万元，租金总收入的现值为9472万元，比未改造前增加6284.49万元，比未与公司合作即办证延期前增加8038.88万元。”9月，公司向集团上报《合作开发利益分配事宜的意见》，对项目利益分配及采用何种方案提出了意见。10月12日，集团领导班子召开会议，会议决定“同意公司继续履行与公司签订的合作开发厂房协议。协议计划成立合资公司等相关事项，集团投资发展部要按有关程序抓紧报批”。10月22日，集团认为该项目具备可行性向其控股股东上报