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华西证券融诚2号集合资产管理计划 2014年第四季度资产管理报告 （2014年10月1日-2014年12月31日） 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。 中国证监会2010年11月9日对本集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）出具了批准文件（《关于核准华西证券有限责任公司设立华西证券融诚2号集合资产管理计划的批复》，证监许可[2010]1592号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2015年1月21日复核了本报告的财务指标、净值表现、投资组合报告。本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告期起止时间：2014年10月1日——2014年12月31日 一、集合计划简介 （一）基本资料 名称：华西证券融诚2号集合资产管理计划 类型：非限定性集合资产管理计划 成立日：2011年3月25日 成立规模：1,141,995,432.41份 报告期末计划总份额：189,791,833.19份 存续期：八年 管理人：华西证券股份有限公司 托管人：中国建设银行股份有限公司 （二）管理人 名称：华西证券股份有限公司 设立日期：2000年7月13日 注册地址：四川省成都市天府二街198号 办公地址：四川省成都市天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 信息披露网址： （三）托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 总行地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 成立时间：1954年10月1日 中国建设银行网址： 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 序号 主要财务指标 2014年10月1日至2014年12月31日 1 集合计划本期利润总额（元） 28,844,553.23 2 期末集合计划资产净值（元） 211,501,489.25 3 期末单位集合计划资产净值（元） 1.114 4 期末单位集合计划累计资产净值（元） 1.114 5 本期集合计划净值增长率 13.56%　 6 集合计划累计净值增长率 11.40%　 （二）财务指标计算公式 1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额 2、本期单位集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×…… ×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-1 3、单位集合计划累计净值增长率=（第一年度单位集合计划资产净值增长率+1）×（第二年度单位集合计划资产净值增长率+l）×（第三年度单位集合计划资产净值增长率+1）×…… ×（上年度单位集合计划资产净值增长率+1）×（本期单位集合计划资产净值增长率+1）－1 (三)集合计划累计净值增长率变动情况 1、本计划历史各时间段净值增长率列表 阶段 累计净值增长率 日累计净值增长率标准差 过去三个月 13.56% 0.63% 本计划成立至今 11.40% 0.39% 注:本计划成立日为2011年3月25日。 2、本计划累计净值增长率历史走势图 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现 截至2014年12月31日，集合计划单位净值为1.114元，累计单位净值为1.114元。 （二）投资经理简介 袁忠伟先生，北京工业大学管理科学与工程系投资决策支持系统专业硕士，现任华西证券资产管理总部投资经理部研究总监。在14年的证券从业生涯中，有5年多颇具特色的研究积累、6年成功的自营投资经历和3年多稳健增长的集合资产管理经验，曾任中国民族证券研究发展中心行业公司部和业务发展部二级部经理、证券投资部投资管理二级部经理、总经理助理、执行总经理。个人投资风格偏于理性稳健，在大类资产配置和投资组合管理方面均有独立见解，善于借助独立开发的股票投资决策支持系统进行数量化分析，乐于研究探索新的盈利模式，可从阿尔法策略和贝塔策略两方面开展资产管理业务。在“2012年度金牛券商集合资管计划”评比中，所管理的华西证券融诚2号从42只FOF产品中脱颖而出，被评为“2012年度金牛券商集合资管计划”。（三）投资经理工作报告 1、行情回顾及运作分析 (1) 行情回顾 股票市场行情回顾：四季度股票市场呈现放量上涨的局面，沪深300指数上涨44.17%,中小板指数下跌